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Ley de seguridad interior

Ley de seguridad interior


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Pat McCarran fue el presidente del Subcomité de Seguridad Interna del Senado que investigó las administraciones encabezadas por Franklin D. Roosevelt y Harry S. Truman. En septiembre de 1950, McCarran y John Wood, presidente del Comité de Actividades Antiamericanas, patrocinaron la aprobación de la Ley de Seguridad Interna.

La Ley de Seguridad Interna, también conocida como Ley McCarran-Wood, requería el registro ante el Fiscal General del Partido Comunista Estadounidense y las organizaciones afiliadas. Otras secciones de la ley declararon que era ilegal conspirar para establecer una dictadura totalitaria, ocultar la membresía del Partido Comunista Estadounidense al buscar empleo en el gobierno o usar un pasaporte de los Estados Unidos. Los comunistas y miembros de otras organizaciones consideradas peligrosas para la seguridad pública también podrían ser excluidos o deportados de Estados Unidos.

El presidente Harry S. Truman se opuso a la aprobación de la Ley de Seguridad Interna, argumentando que "traicionaría nuestras mejores tradiciones", ya que intentaba "frenar la simple expresión de opiniones". Truman continuó argumentando que "sofocar la libre expresión de opinión es un gran paso hacia el totalitarismo". El Congreso anuló el veto de Truman por amplios márgenes: la Cámara de Representantes (248-48) y el Senado (57-10).

La idea de exigir a las organizaciones comunistas que divulguen información sobre sí mismas es sencilla y atractiva. Pero es tan práctico como exigir a los ladrones que se registren con el alguacil. Obviamente, no es probable que una organización como el Partido Comunista se registre voluntariamente.

El error básico de este proyecto de ley es que se mueve en la dirección de suprimir opiniones y creencias. Este sería un curso muy peligroso de tomar, no porque tengamos simpatía por las opiniones comunistas, porque cualquier asfixia gubernamental de la libre expresión de opinión es un gran paso hacia el totalitarismo.

Podemos y evitaremos el espionaje, el sabotaje u otras acciones que pongan en peligro nuestra seguridad nacional. Pero traicionaríamos nuestras mejores tradiciones si intentáramos, como intentaría este proyecto de ley, frenar la simple expresión de opiniones. Esto nunca deberíamos hacer, no importa cuán desagradable pueda ser la opinión para la gran mayoría de nuestro material. El curso propuesto por este proyecto de ley deleitaría a los comunistas, ya que se burlaría de la Declaración de Derechos y de nuestras afirmaciones de defender la libertad en el mundo.

Bajo la Ley de Seguridad Interna de 1950, que el Congreso aprobó por encima del veto del presidente Truman, millones de estadounidenses dentro y fuera del gobierno fueron sometidos a programas de autorización de lealtad, que incluyeron investigaciones intensivas sobre sus vidas desde la niñez. La mera pertenencia en algún momento en el pasado a una organización catalogada por el fiscal general como un "frente comunista" fue significativa para causar que uno fuera despedido del servicio gubernamental como un "riesgo grave para la seguridad". Las reputaciones se destruyeron de la noche a la mañana, y los profesionales fueron incluidos en la lista negra sobre la base de rumores, chismes y otras acusaciones sin fundamento de actividades subversivas.


Humbert Humphrey con miembros del Sindicato Internacional de Trabajadoras de la Confección de Mujeres. Humphrey, como senador estadounidense de Minnesota, patrocinó la Ley de Control Comunista de 1954, declarando ilegal al Partido Comunista. Aunque se consideró el momento en que los demócratas aceptaron la política del miedo al rojo, la nueva ley se diseñó para proporcionar formas para que los sindicatos eviten ser declarados ilegales en virtud de la Ley de Seguridad Interna. Humphrey luego se convirtió en vicepresidente de Lyndon B. Johnson. (Foto vía flickr del Centro Kheel de Documentación y Archivos de Gestión Laboral en la Universidad de Cornell, CC BY 2.0)

El Congreso aprobó la Ley de Control Comunista de 1954 (CCA) como una enmienda a la Ley de Seguridad Interna de McCarran de 1950 y prohibió al Partido Comunista prohibir a los miembros de las organizaciones comunistas servir en ciertas capacidades representativas y para otros fines.


El presidente Truman firma la Ley de Seguridad Nacional

El presidente Harry S. Truman firma la Ley de Seguridad Nacional, que se convierte en una de las piezas más importantes de la legislación de la Guerra Fría. La ley estableció gran parte del marco burocrático para la formulación de políticas exteriores durante los próximos 40 años o más de la Guerra Fría.

En julio de 1947, la Guerra Fría estaba en pleno apogeo. Estados Unidos y la Unión Soviética, una vez aliados durante la Segunda Guerra Mundial, ahora se enfrentan como enemigos ideológicos. En los meses anteriores, la administración del presidente Truman había abogado y asegurado ayuda militar y económica a Grecia y Turquía para ayudar en sus luchas contra los insurgentes comunistas. Además, el Plan Marshall, que pedía miles de millones de dólares en ayuda estadounidense para ayudar a reconstruir la Europa occidental devastada por la guerra y fortalecerla contra una posible agresión comunista, también había tomado forma. Sin embargo, a medida que aumentó la magnitud de la Guerra Fría, también lo hizo la necesidad de una burocracia de formulación de políticas exteriores más eficiente y manejable en los Estados Unidos. La Ley de Seguridad Nacional fue la solución.

La Ley de Seguridad Nacional tenía tres partes principales. Primero, agilizó y unificó el establecimiento militar de la nación al reunir al Departamento de Marina y al Departamento de Guerra y al establecer el Departamento de la Fuerza Aérea, todo bajo un nuevo Departamento de Defensa. El Departamento de Defensa facilitaría el control y la utilización de la nación. # x2019s creciente ejército. & # xA0 En segundo lugar, la ley estableció el Consejo de Seguridad Nacional (NSC). Con sede en la Casa Blanca, se suponía que el NSC serviría como agencia coordinadora, examinando el creciente flujo de información diplomática y de inteligencia para proporcionar al presidente informes breves pero detallados. Finalmente, la ley creó la Agencia Central de Inteligencia (CIA). La CIA reemplazó al Grupo Central de Inteligencia, que se había establecido en 1946 para coordinar las actividades de recopilación de inteligencia de las diversas ramas militares y el Departamento de Estado. La CIA, sin embargo, iba a ser mucho más ... era una agencia separada, diseñada no solo para reunir inteligencia sino también para llevar a cabo operaciones encubiertas en naciones extranjeras.


El Congreso aprueba la Ley de control comunista

El Congreso aprueba la Ley de Control Comunista en respuesta a la creciente histeria anticomunista en los Estados Unidos. Aunque lleno de lenguaje ominoso, muchos encontraron confuso el propósito del acto.

En 1954, el susto rojo todavía se extendía por los Estados Unidos. Aunque el senador Joseph McCarthy, el más famoso de los & # x201Cred hunters & # x201D en Estados Unidos, había sido deshonrado a principios del verano de 1954 cuando trató de demostrar que los comunistas estaban en el ejército de los Estados Unidos, la mayoría de los estadounidenses todavía creían que los comunistas estaban trabajando. en su país. Respondiendo a este temor, el Congreso aprobó la Ley de Control Comunista en agosto de 1954. La ley declaró que, & # x201C El Partido Comunista de los Estados Unidos, aunque supuestamente es un partido político, es de hecho un instrumento de una conspiración para derrocar al Gobierno de los Estados Unidos. EE.UU. ineludible: & # x201C El Partido Comunista debería ser ilegalizado. & # x201D De hecho, eso es lo que mucha gente en ese momento creía que lograba la Ley de Control Comunista.

Sin embargo, una lectura cuidadosa del acto indica que la realidad era un poco más confusa. En 1950, el Congreso aprobó la Ley de seguridad interna. En muchos aspectos, fue simplemente una versión de la Ley de Control Comunista aprobada cuatro años después. Usó el mismo lenguaje para condenar al comunismo y al Partido Comunista de los Estados Unidos, y estableció penas para cualquiera que perteneciera a un grupo que pedía el derrocamiento violento del gobierno estadounidense. Sin embargo, señaló muy específicamente que la mera pertenencia al Partido Comunista u organizaciones afiliadas no era en sí misma causa suficiente para el arresto o la sanción. La ley de 1954 fue un paso más allá al eliminar los derechos, privilegios e inmunidades de los cuerpos legales creados bajo la jurisdicción de las leyes de los Estados Unidos del Partido Comunista. La Ley de Control Comunista dejó en claro que & # x201C nada en esta sección se interpretará como una enmienda a la Ley de Seguridad Interna de 1950. & # X201D Por lo tanto, mientras que la Ley de Control Comunista puede haber declarado que el Partido Comunista deberían fuera de la ley, el acto en sí no dio este paso decisivo.


Registros generales del Departamento de Justicia [DOJ]

Establecido: Efectivo el 1 de julio de 1870, por una ley del 22 de junio de 1870 (16 Stat.162).

Agencias predecesoras:

Encontrar ayudas: Marion Johnson, comp., Inventario preliminar de los registros generales del Departamento de Justicia, PI 194 (1981) versión actualizada en la edición de microfichas de los Archivos Nacionales de los inventarios preliminares.

Registros clasificados de seguridad: Este grupo de registros puede incluir material clasificado como seguridad.

Registros relacionados:
Registre copias de publicaciones del Departamento de Justicia en RG 287, Publicaciones del gobierno de EE. UU.
Actas de la Comisión Nacional de Observancia y Aplicación de la Ley, RG 10.
Registros de la Oficina Federal de Investigaciones, RG 65.
Registros del Servicio de Inmigración y Naturalización, RG 85.
Registros de fiscales y alguaciles de los EE. UU., RG 118.
Registros de la Oficina de Prisiones, RG 129.
Registros de la Oficina de Propiedad Extranjera, RG 131.
Registros de la Administración de Control de Drogas, RG 170.
Registros de la Oficina de Litigios por Riesgos de Guerra, RG 190.
Registros de la Oficina del Abogado de Indultos, RG 204.
Actas del Procurador de Hacienda, RG 206.
Registros de la Administración de Asistencia para el Cumplimiento de la Ley, RG 423.
Registros de abogados independientes, RG 449.
Registros de la Fuerza de Fiscalía Especial de Watergate, RG 460.

60.2 Registros de la Fiscalía General
1790-1870

Historia: Establecido por la Ley del Poder Judicial (1 Stat. 73), 24 de septiembre de 1789. Nombrado para encabezar el Departamento de Justicia en el momento de su creación, 1870. Ver 60.1.

60.2.1 Registros generales

Registros textuales: Opiniones legales, 1790-1870. Opiniones sobre títulos de propiedad, 1841-70. Cartas recibidas, 1813-70, con registros, 1809-70. Libros de cartas generales, 1818-70. Cartas enviadas, 1793-1870. Libros de instrucciones, 1867-70. Informes al presidente, 1853-58. Documentos del caso de la Corte Suprema, ca. 1809-70. Registros contables, 1833-70. Documentos personales de los fiscales generales, 1832-68.

Publicaciones en microfilm: M699, M701, T326, T412.

60.2.2 Registros relacionados con reclamos de tierras de California

Historia: Según los términos del Tratado de Guadalupe Hidalgo, 2 de febrero de 1848 (9 Stat. 922), el título de todas las tierras públicas en California pasó de México a los Estados Unidos. Por una ley del 3 de marzo de 1851 (9 Stat. 631), se nombró una Junta de Comisionados de tres miembros para resolver los reclamos de tierras de California. La junta completó su trabajo en marzo de 1856, después de lo cual las reclamaciones impugnadas fueron litigadas en tribunales federales.

Registros textuales: Expedientes, 1854-58. Expedientes, 1853-70. Transcripciones de procedimientos ante la Junta de Comisionados, 1851-56. Correspondencia, 1853-70. Registros contables, 1851-70.

Fotografías (105 imágenes): Anexos fotográficos de documentos en los archivos mexicanos relacionados con ciertos reclamos territoriales, n.d. Ver también 60.22.

Registros relacionados: Registros de reclamaciones de la Junta de Comisionados en los Registros de la Oficina de Administración de Tierras, RG 49.

Términos de acceso del sujeto: Hartman, Isaac Jouan, Auguste.

60.2.3 Registros del Procurador del Tribunal de Reclamaciones

Historia: Cargo de Procurador establecido por ley de 24 de febrero de 1855 (10 Stat. 612). Abolido por ley de 25 de junio de 1868 (15 Stat. 75), y funciones transferidas al Fiscal General. La responsabilidad de representar al gobierno ante el Tribunal de Reclamaciones ha sido ejercida desde 1937 por la Sección del Tribunal de Reclamaciones, División de Reclamaciones.

Registros textuales: Cartas recibidas, 1855-69. Cartas enviadas, 1857-62. Archivos de casos, 1855-70.

Registros relacionados: Actas de la Sección del Tribunal de Demandas (Justicia), RG 205.

60.3 Registros generales del Departamento de Justicia
1849-1989 (a granel 1870-1981)

Historia: Establecido bajo el Procurador General por una ley del 22 de junio de 1870 (16 Stat. 162). A él fueron transferidos el Procurador del Tesoro, y los oficiales de la ley de los Departamentos de Estado y de la Marina y la Oficina de Rentas Internas y las funciones que anteriormente estaban en el Departamento del Interior, incluida la supervisión de las cuentas de los fiscales y alguaciles de los EE. UU. Y el control de el fondo judicial.

60.3.1 Expedientes, listas y opiniones

Registros textuales: Expedientes diversos, 1885-1925. Expedientes de casos penales para Wyoming y Arkansas, 1910-28. Lista de "casos bancarios cerrados", 1919-23. Cartas solicitando opiniones, 1871-97. Libros de opinión, 1870-1934. Libros de opinión sobre el título, 1870-1937. Opiniones de cartas sobre títulos de propiedad, 1937.

60.3.2 Cartas recibidas

Registros textuales: Cartas recibidas del presidente, departamentos ejecutivos, congreso, distritos judiciales, funcionarios estatales y el público en general ("Source-Chronological Files"), 1871-84 (312 pies), con registros e índices. Cartas recibidas y archivadas numéricamente por tema ("Archivos anuales"), 1884-1904 (649 pies), con registros e índices. Cartas recibidas relacionadas con las cuentas judiciales, 1849-89, con registros. Índice de registros relacionados con la administración de distritos judiciales, 1884-1912. Índices de tarjetas, 1886-1912. Cartas recibidas sobre la Exposición Colombina de 1893.

Mapas (100 ítems): Anexos y otros anexos a Archivos anuales, 1884-1903. Ver también 60.18.

Publicaciones en microfilm: M940, M947, M970, M996, M1250, M1345.

Términos de acceso del sujeto: Caso de patente del teléfono Bell Ley de Exclusión China Ley de Derechos Civiles de 1875 Crédito Casos de aduanas de Mobilier Ley de aplicación de la Ley de 1870 Ley del Ku Klux Klan de 1871 Neutralidad Legislación Peonaje Poligamia Reconstrucción Manipuladores de la Ruta Estelar Walker, William Whisky Ring.

60.3.3 Cartas enviadas

Registros textuales: Libros de cartas generales y varios, 1870-1913 (74 pies). Libros de instrucciones, 1870-1904. Cartas sobre gastos judiciales, 1849-84 y casos de compromiso de los ingresos internos, 1870-1903. Libros de cartas ejecutivos y del Congreso, 1871-1904. Telegramas, 1882-87. Cartas relativas a exposiciones, 1882-1900 juicios en tribunales de distrito y de circuito, 1889-1905, reclamaciones de expoliación francesa, 1899-1902 y quiebra, 1904-5. Cartas enviadas a jueces y secretarios, 1874-1904 y a alguaciles, 1918-19.

Publicaciones en microfilm: M699-M703.

60.3.4 Archivos centrales y registros relacionados

Registros textuales: Archivos numéricos rectos, 1904-74 (2772 pies). Archivos de materias clasificadas, 1914-43, 1945-65, 1968-71, 1974-89 (14,109 pies, incluida la clase de materia 23, violaciones de licores, clases 26, 31 y 130, violaciones de la Ley Dyer, la Ley Mann y Ley Federal de Vivienda y expedientes de litigios sobre saboteadores nazis y esfuerzos para deportar a Harry Bridges). Índice general, 1928-51 (2.424 pies). "Antiguo índice de materias", 1918-1976. "Nuevo índice de materias", 1930-1981. Índice de archivos de casos de personas que renunciaron a la ciudadanía estadounidense, 1942-60. Índices de tarjetas diversos, 1908-21. Hojas de registro, 1910-1967 (3623 pies). Copia en microfilm de índices, 1917-40 (344 rollos). Telegramas, 1930-1953. Archivos de la administración del distrito judicial, 1910-69.

Mapas (5,000 artículos): Adjuntos a archivos numéricos simples, 1904-37 (1,000 artículos) y a archivos de materias clasificadas, 1908-49 (4,000 artículos). Ver también 60.18.

Grabaciones de sonido (592 ítems): Transmisiones de radio en inglés desde Berlín a través de German Radio Broadcasting Corp., 1941-45, por Herbert John Bergman, Douglas Chandler, Frederick Wilhelm Kaltenbach y Robert Best, utilizadas durante sus juicios, 1947-49. Ver también 60.21.

Términos de acceso del sujeto: Acuerdo de operación conjunta de Anchorage Ley de esclavos blancos de la Cruz Roja.

60.3.5 Registros varios

Registros textuales: Órdenes administrativas, circulares y memorandos, 1856-1977. Registros relacionados con un estudio del uso de la fuerza federal en huelgas, disturbios raciales y otros disturbios internos ("Archivo Glasser"), ca. 1938. Material fuente y borradores relacionados con la preparación de una historia administrativa del Departamento de Justicia durante la Administración Johnson, 1963-68. Copia en microfilm de las pruebas ("Papeles de calabaza") utilizadas en Estados Unidos contra Alger Hiss, 1948-51 (5 rollos). Materiales de referencia y documentos de trabajo diversos, 1870-1930. Archivos de planificación, programa y presupuesto, 1965-70.

Publicaciones en microfilm: M1491.

Fotografías (263 imágenes): Documentos reproducidos de "Pumpkin Papers" y utilizados en Estados Unidos contra Alger Hiss, 1948-1951. Ver también 60.22.

60.4 Registros de funcionarios del Departamento de Justicia
1870-1979

60.4.1 Registros del Fiscal General

Registros textuales: Cartas confidenciales y semioficiales enviadas, 1877-1901. Informes y anexos de sentencias en casos de tribunales de distrito y de circuito, 1890-1914. Cartas enviadas por el secretario privado del Fiscal General, 1895-1900.

60.4.2 Registros del asistente ejecutivo especial

Registros textuales: Archivos de temas, 1933-40. Discursos, 1933-39. Correspondencia y otros registros relacionados con una conferencia sobre el crimen, 1934 y la Oficina Federal de Investigaciones, 1935-39. "Decisiones sobre Reglas Federales de Procedimientos Civiles", 1938-40. Registros varios, 1924-39. Documentos personales del funcionario del departamento Justin Miller, 1923-36 y el Asistente ejecutivo especial Gordon Dean, 1934-37.

60.4.3 Registros del Fiscal General Adjunto

Registros textuales: Archivos de nombramientos, jueces de la Corte Suprema, ca. 1930-71. Avales, protestas y documentos relacionados sobre candidatos a la Corte Suprema, 1967-70. Expedientes de candidatos a la judicatura federal, 1960-72.

Registros relacionados: Registros adicionales relacionados con nombramientos bajo 60.17.

Términos de acceso del sujeto: Black, Hugo L. Burton, Harold H. Cardozo, Benjamin N. Frankfurter, Felix Goldberg, Arthur J. Harlan, John M. Jackson, Robert H. Hinton, Sherman Murphy, Frank Rutledge, Wiley N. Vinson, Fred M., Warren, Earl Whittaker, Charles E.

60.4.4 Expedientes del Fiscal General Adjunto de la República
Comisión de Reclamaciones de Tratados

Historia: Un Fiscal General Adjunto a cargo de las reclamaciones de tratados españoles fue establecido por la ley que crea la Comisión de Reclamaciones de Tratados de España (31 Stat. 877), 2 de marzo de 1901. La comisión recibió y resolvió las reclamaciones de ciudadanos estadounidenses contra España resultantes de la Guerra. El Subprocurador General defendió los reclamos y los intereses de Estados Unidos ante la comisión. Tras la presentación de un informe final, el 2 de mayo de 1910, la comisión dejó de existir.

Registros textuales: Expedientes, 1901-2. Libros de pedidos, 1901-1909. Acta de alegatos, 1903-1907. Acta de procedimientos, 1910. Correspondencia con el Departamento de Estado, 1901-4. Cartas recibidas y enviadas por el Fiscal General Adjunto, 1901-10. Correspondencia del agente especial Maddin Summers, 1902-6. Cartas recibidas de abogados y agentes en Cuba y España, 1902-10. Listas de casos, 1902-1909. Materiales de referencia, 1870-1910."Informe final de William Wallace Brown, Secretario de Justicia Auxiliar", 1910.

Términos de acceso del sujeto: Insurrección cubana Fuller, William E. Maine, U.S.S., destrucción de Taylor, Hannis.

60.4.5 Registros del Procurador General

Registros textuales: Cartas enviadas, 1909-10. Archivo de escritorio del Fiscal General Adjunto La Rue Brown, 1918.

Registros relacionados: Registre copias de publicaciones del Procurador General y del Procurador del Tesoro en RG 287, Publicaciones del Gobierno de los Estados Unidos.

60.4.6 Registros del asesor legal

Registros textuales: Registros seleccionados relacionados con el asesinato de John F. Kennedy, 1963-78.

60.4.7 Registros de otros oficiales

Registros textuales: Registros del asistente especial David D. Caldwell, 1894-1948. Archivos sujetos de los asistentes ejecutivos del Fiscal General relacionados con los distritos judiciales de los EE. UU., 1930-1979.

60.5 Registros de la División Administrativa
1870-1939

60.5.1 Registros del secretario jefe

Registros textuales: Correspondencia administrativa, 1882-1917.

60.5.2 Registros del secretario pagador

Registros textuales: Libros de apropiación, 1870-80, 1905-24. Nóminas, 1870-1907. Registro de desembolsos y apropiaciones, 1898-1907. Registro de comprobantes, 1872-79. Registro de pagos de salario a funcionarios judiciales en Alaska, 1902-1909. Cuentas corrientes trimestrales y mensuales, 1870-1907.

60.5.3 Registros del agente general

Historia: Nombrado en 1877 para administrar fondos para el enjuiciamiento de delitos federales, incluidas las violaciones de las leyes relativas al comercio con los indios. En 1882, los deberes incluían la realización de investigaciones, la administración de prisiones y prisioneros y la supervisión de agentes y examinadores federales. En 1895, asumió la responsabilidad de construir y mantener las cárceles federales. Funciones contables departamentales centralizadas en la División de Cuentas, establecida bajo el Agente General, el 1 de octubre de 1894. Por orden del Fiscal General, el 1 de octubre de 1907, se abolió el cargo de Agente General, con funciones divididas entre Examinador Jefe, Superintendente de Prisiones y Prisioneros y División de Cuentas. Las Oficinas de Examinador Jefe y Superintendente de Prisiones y Prisioneros se convirtieron en Oficina Federal de Investigaciones y Oficina de Prisiones, respectivamente. El título de "Agente general" revivió en 1922 para el jefe de la División de Cuentas, que se convirtió en la Rama de Cuentas, de conformidad con la Circular DOJ 4036 del 5 de agosto de 1948.

Registros textuales: Correspondencia, 1877-1901, 1922-23. Cartas al Fiscal General, 1882-93. Cartas enviadas relativas a prisioneros ("Los antecedentes penales"), 1881-85. Varias cartas enviadas, 1882-1907. Registros relacionados con los examinadores, incluidas las instrucciones, 1882-1907, e informes y correspondencia, 1877-1907. Cartas del agente general, 1904-7. Cartas recibidas sobre cuentas de abogados de Estados Unidos, 1883-86. Documentos relacionados con los contratos de las oficinas de correos, 1878-1882. Registros relacionados con cargos contra alguaciles estadounidenses en Alabama, 1883 y contra funcionarios judiciales, 1887-89. Registros relacionados con prisiones, 1879-81 y prisioneros, 1879-84, 1899-1906. Registros de la División de Cuentas, incluido el registro de "arrendamientos aprobados", declaraciones de honorarios y gastos de los alguaciles estadounidenses de 1872-94, cartas enviadas a los fiscales y alguaciles de 1896-1912 de los EE. UU., 1896-1907 e informes, correspondencia y archivos administrativos de Unidad de Examinadores, 1907-1934.

Fotografías (41 imágenes): penitenciarías estadounidenses en Atlanta, GA, y Leavenworth, KS, n.d. Ver también 60.22.

Términos de acceso del sujeto: Penitenciaría de Albany Prisión estatal de California Cameron, Brewster Detroit House of Correction Penitenciaría del condado de Kings (NY) Nueva York Insane Asylum Prisión del estado de Nueva York Nightingale, J.W. Cárcel del condado de Onandaga (Syracuse, NY) Casos de fraude de Star Route Penitenciaría de Utah Wiegard, E.B.

60.5.4 Registros de la Sección de Estadística

Registros textuales: Correspondencia relativa a la presentación de informes de expedientes, 1932-34. Informes sobre estadísticas judiciales, 1931-1939.

60.6 Registros de la División Antimonopolio
1910-42

Registros textuales: Registros del Asistente Especial del Fiscal General Blackburn Esterline, incluidos los archivos de casos de tribunales de comercio, archivos de casos de 1911-23 relacionados con el comercio interestatal, documentos diversos de 1914-22 sobre casos de comercio interestatal, libros de cartas de 1916-17, 1911-16, incluido un libro de cartas, 1913-14 y un expediente del gran jurado para el distrito occidental de Nueva York, 1922-26. Varias exposiciones de casos, 1910-39. Expedientes del asistente especial David D. L'Esperance, 1922-25, relacionados con la huelga ferroviaria de 1922 y del asistente especial R. McDonald Gray, 1938-42, relacionados con una investigación de la industria panadera de Filadelfia.

Registros relacionados: Registre copias de publicaciones de la División Antimonopolio en RG 287, Publicaciones del Gobierno de EE. UU.

60.7 Registros de la Sección de Patentes, División Civil
1942-51

Registros textuales: Expedientes de reclamaciones relacionados con acuerdos de intercambio de patentes, 1942-51, con índice. Actas del Comité Conjunto Británico-Americano de Intercambio de Patentes, 1942-46. Archivos de temas, 1942-48.

Registros relacionados: Registros del Comité Conjunto de Intercambio de Patentes Británico-Estadounidense en RG 43, Registros de conferencias, comisiones y exposiciones internacionales. Registros del Comité Interdepartamental de Intercambio de Patentes en RG 353, Registros de los Comités Interdepartamentales e Intradepartamentales (Departamento de Estado).

60.8 Registros de la División de Derechos Civiles
1928-87

Historia: Establecido por orden del Fiscal General del 9 de diciembre de 1957. Hace cumplir las disposiciones de los estatutos de derechos civiles y derechos de voto.

Registros textuales: Registros del Secretario de Justicia Auxiliar W.Wilson White, 1958-59 Secretario de Justicia Auxiliar Interino Joseph M.F. Ryan, Jr., 1958-60 Secretario de Justicia Auxiliar Burke Marshall, 1961-65 Secretario de Justicia Auxiliar Adjunto St. John Barrett, 1965-67 y Secretario de Justicia Auxiliar Adjunto David L. Norman, 1969-73. Fichas de expediente de la Sección Penal, 1969-87. Índices de archivos de casos de litigio, archivos de casos de la Comisión de Igualdad de Oportunidades en el Empleo de 1946-84, archivos de casos de violación de leyes electorales de 1979-80, 1928-72.

60.9 Registros de la División de Reclamaciones
1902-47

60.9.1 Registros relacionados con la defensa de reclamos de patente ante
el árbitro de reclamaciones de guerra

Historia: Office of War Claims Arbiter establecido por una ley del 10 de marzo de 1928 (45 Stat.254), para determinar una compensación justa debida a los ciudadanos alemanes, austriacos y húngaros cuyas patentes o solicitudes de patentes habían sido incautadas durante la Primera Guerra Mundial por la propiedad extranjera. Custodio.

Registros textuales: Actas, memorandos, órdenes y decisiones, 1928-31. Cartas a los abogados de los demandantes y otros, 1928-30. Correspondencia con los Departamentos de Guerra y Marina sobre patentes, 1929-31. Correspondencia sobre acuerdos, 1930-31, y cuestiones de política, 1930 y con el abogado de los demandantes, 1929-31. Solicitudes de informes de custodios de propiedad de extranjeros, 1928-29. Memorándums del personal, 1929-1931. Registros relacionados con acuerdos y laudos, 1929-31. Expedientes y anexos legales, 1928-31. Listas y otros registros relativos a los representantes de los demandantes, 1929. Lista de casos, 1928-29. Archivos de casos, 1928-31 (72 pies).

Encontrar ayudas: F. Hardee Allen y Thayer Boardman, comps., "Lista de verificación preliminar de los registros de la División de Reclamaciones del Departamento de Justicia, 1928-31, relacionada con la Defensa de Reclamaciones de Patentes antes del Árbitro de Reclamaciones de Guerra bajo el Arreglo de Reclamaciones de Guerra Ley de 1928, "PC 24 (1945).

60.9.2 Otros registros

Registros textuales: Registros del asistente especial Howard W. Ameli, 1920-28. Archivos del asistente especial W.S. Ward, 1918-1935, relacionado principalmente con Estados Unidos contra J.L. Phillips et al. Archivos del abogado Brice Toole, ca. 1915-47, relativo a los casos de buques alemanes de Albert Jensen. Archivos del asistente especial Alexander Holtzoff, 1920-30, relacionados con el subsidio textil, C.P. Casos de Goerz American Optical Company y Atlantic Communication Company. Archivos del abogado William W. Scott relacionados con la venta de excedentes de suministros y equipos gubernamentales después de la Primera Guerra Mundial, 1929-32. Registros de casos diversos, 1902-25.

Registros relacionados: Registre copias de las publicaciones del Secretario de Justicia Auxiliar del Tribunal de Reclamaciones en RG 287, Publicaciones del gobierno de los EE. UU.

60.10 Registros de la División Criminal
1925-30, 1963, 1968-87

60.10.1 Registros generales

Registros textuales: Índices de expedientes de litigios, 1930-87. Índice de autorizaciones de los empleados, 1940-85. Registros del asistente especial del Fiscal General Forrest A. Harness, relacionados principalmente con los casos de American Bond and Mortgage Company, 1925-30. Registros relacionados con las investigaciones del Carter Warehouse y la gasolinera Billy Carter, 1976-79.

60.10.2 Registros del Litigio General y Asesoramiento Legal
Sección

Registros textuales: Registros relacionados con la custodia de la fotografía original por Mary A. Moorman (22 de noviembre de 1963) de la limusina del presidente John F. Kennedy y el "Grassy Knoll", Dallas, TX y de las grabaciones sonoras del asesinato (descrito a continuación), durante el Investigación del Comité Selecto de Asesinatos de la Cámara de Representantes y mientras era analizado por un panel científico encabezado por Norman F. Ramsey, Universidad de Harvard, 1979-82.

Grabaciones de sonido (26 ítems): Asesinato del presidente Kennedy, consistente en grabaciones del Canal I y del Canal II del Departamento de Policía de Dallas, 22 de noviembre de 1963 (15 ítems). Asesinato de Lee Harvey Oswald por Jack Ruby, que consta de grabaciones del Canal II del Departamento de Policía de Dallas (10 elementos) y cinta de sonido de la estación de radio WFAA del tiroteo (1 elemento), 24 de noviembre de 1963. Véase también 60.21.

60.10.3 Registros de la Sección de crimen organizado y crimen organizado

Registros textuales: Texto mecanografiado de la autobiografía manuscrita de Joseph Valachi, "The Real Thing", 1963.

60.10.4 Registros de la Sección de Seguridad Interna

Registros textuales: Registros de la Unidad de Información Interdivisional, incluidos registros organizativos, correspondencia 1968-76, informes resumidos semanales de incidentes 1968-76, 1968-74 y archivos de materias, 1969-76.

60.11 Registros de la División de Alto Costo de Vida
1917-21

Historia: Establecida en 1919, de conformidad con las enmiendas a la Ley de control de alimentos (Ley de palanca) de 1917. Terminada en 1921, después de que la Ley de palanca fue declarada inconstitucional.

60.11.1 Registros generales

Registros textuales: Cartas enviadas, 1919-20. Memorandos, 1917-20. Listas de asistentes especiales, 1920. Registros relacionados con la validez de la Ley de control de los alimentos, 1919-20 y los casos de la Ley de control de los alimentos, 1920-21. Reports, 1919-20. Circulares, 1919-20. Correspondencia general, 1920. Acta de reuniones con empresarios, 1920. Comunicados de prensa, 1919-20. Archivo de información diversa, 1919-20. Archivo de la oficina general de J.G. Weatherly, Contador especial de control de alimentos, 1919.

Encontrar ayudas: F. Hardee Allen, comp., "Lista de verificación preliminar de los registros de alto costo de vida del Departamento de Justicia", PC 11 (1943).

Términos de acceso del sujeto: Figg, Howard E.

60.11.2 Registros relacionados con el Distrito de Columbia

Registros textuales: Correspondencia del Comité de Precio Justo, 1919-20. Minutes of the Fair Price Advisory Board, 1920. Campaña de carne y archivos de precios, 1920. Archivo de precios de productos básicos, 1920. Archivo de especulación, 1920. Cartas enviadas sobre cargos por especulación, 1920. Informes de carne, 1920. Informes sobre precios, 1920.

60.12 Registros de la División de Tierras
1917-26, 1936-40

60.12.1 Registros generales

Registros textuales: Archivos de la oficina del Secretario de Justicia Auxiliar Stephen W. Williams sobre casos de tierras, 1917-26.

Registros relacionados: Registre copias de publicaciones de la División de Tierras y Recursos Naturales en RG 287, Publicaciones del Gobierno de los Estados Unidos.

60.12.2 Registros de la oficina local de Birmingham, AL

Registros textuales (en Atlanta): Expediente administrativo, informes, correspondencia y expediente de abogado, 1936-40. Correspondencia y otros registros relacionados con la adquisición de tierras para proyectos del New Deal en Alabama ("Archivo de proyectos"), 1936-40. Registros sobre acuerdos de compra de tierras ("Archivo de acuerdos") y expropiaciones ("Archivo de expropiación"), 1936-40. Registros relacionados con el producto de la venta de tierras ("Archivo de distribución"), 1936-40, y con el pago de impuestos sobre la tierra comprada por el gobierno ("Archivo de impuestos"), 1936-40. Archivos de casos del Servicio Forestal y del Departamento de Guerra, 1936-40. Opiniones finales, 1936-40. Índice de casos, 1936-1940. Boletines, 1938-39.

60.13 Registros de la División de Impuestos
1961-75

Registros textuales: Registros del Secretario de Justicia Auxiliar Louis Oberdorfer, 1961-75.

60.14 Registros de la División de Guerra
1940-46

Historia: Establecido por la Orden 2507 del Procurador General, supl. 14, 19 de mayo de 1942, para facilitar el trabajo departamental en áreas de planificación de guerra, control de enemigos alienígenas y control de propiedades alienígenas. Inicialmente consistió en la Unidad de Políticas Especiales de Guerra (SWPU), la Unidad de Control de Enemigos Extranjeros y la Unidad de Propiedad Extranjera, complementada poco después por una Unidad de Fraudes de Guerra. En reorganización del 28 de agosto de 1943, la Unidad de Fraudes de Guerra transferida a la División Penal SWPU se abolió y las funciones se transfirieron a la División Penal, excepto el Comité Asesor de Emergencia para la Defensa Política (retenido en la Sección de América Latina), la administración de la Ley de Registro de Agentes Extranjeros (en Agentes Extranjeros Sección de Registro), y el trabajo de relaciones federal-estatal (en la Sección de Relaciones Federal-Estado) y la Sección de Guerra Económica creada para manejar la responsabilidad recién asignada de recopilar información industrial para la Oficina de Guerra Económica. División abolida el 28 de diciembre de 1945.

60.14.1 Registros generales de la Unidad de Políticas Especiales de Guerra

Historia: Unidad de Leyes de Neutralidad establecida en la Procuraduría General de la República, abril de 1940, y posteriormente redesignada como Unidad de Defensa Especial. Posteriormente redesignado SWPU y asignado a la recién establecida División de Guerra, 1942. Abolida en la reorganización divisional del 28 de agosto de 1943 y reemplazada por las Secciones de América Latina, Control de Enemigos Extranjeros y Propiedades Extranjeras.

Registros textuales: Archivo sujeto, 1940-45. Archivo diverso de política de guerra, 1940-46. Archivos de Office, 1940-44.

60.14.2 Registros de la Sección Latinoamericana

Historia: Establecido como sucesor parcial de la SWPU el 28 de agosto de 1943. Actuó como personal jurídico técnico de los representantes estadounidenses en el Comité Asesor de Emergencia para la Defensa Política (también conocido como el Comité Asesor Interamericano para la Defensa Política), un órgano asesor del Ministros de Relaciones Exteriores de las Repúblicas Americanas. Terminado con la División de Guerra el 28 de diciembre de 1945.

Registros textuales: Informes y otros registros relacionados con la visita consultiva a los Estados Unidos, 1943-44. Archivo de país, 1943-45 (384 pies). Archivo sujeto, 1942-45 (555 pies). Materiales de referencia, 1940-45. Resoluciones del Comité Asesor de Emergencias para la Defensa Política, 1942-43. Expediente administrativo, 1942-45. Registros relacionados con el Comité de Servicio de Seguridad Interdepartamental, 1942-45.

Registros relacionados: Actas relativas a la Comisión Consultiva Interamericana para la Defensa Política en RG 43, Actas de Conferencias, Comisiones y Exposiciones Internacionales. Informes de los comités, incluidos con las actas de la Junta de Gobierno de la Unión Panamericana y los informes anuales del Director General, en la Biblioteca Columbus Memorial, Organización de los Estados Americanos, Washington, DC.

Términos de acceso del sujeto: De Caprilles, Miguel A. Knapp, Lawrence A. Sanders, William Spaeth, Carl B.

60.14.3 Registros de la Sección de Guerra Económica

Historia: Unidad de Guerra Económica establecida en la División Antimonopolio, 1942, para recopilar y difundir información sobre operaciones industriales controladas por el enemigo. Transferido a la División de Guerra de conformidad con la reorganización del Departamento de Justicia el 28 de agosto de 1943 y redesignado Sección de Guerra Económica. Abolido el 30 de junio de 1945.

Registros textuales: Correspondencia central, 1940-44. Archivos de asunto, 1942-45 (94 pies), incluidos informes, mensajes interceptados y copias de registros comerciales de empresas extranjeras y nacionales.

Términos de acceso del sujeto: Bata Shoe Company I.G. Farben-industrie International Business Machines Mitsubishi Group Mitsui Group Sperry Gyroscope Company, Inc. Universal Oil Products Company.

60.15 Registros de otras organizaciones del Departamento de Justicia
1918-27, 1930-43, 1964-88

60.15.1 Registros de la División de Emergencias de Guerra

Historia: Establecido informalmente para llevar a cabo actividades del Departamento de Justicia en tiempos de guerra, incluido el control de alienígenas enemigos, comercio, sabotaje, traición y sedición, servicio militar obligatorio y protección de fábricas e instalaciones de comunicación. Abolido el 31 de mayo de 1919.

Registros textuales: Expedientes relacionados con las órdenes presidenciales de arresto de extranjeros enemigos, 1918-19.

60.15.2 Registros de la Sección de Transacciones de Guerra

Historia: Establecido el 20 de julio de 1922, por orden del Fiscal General, retroactivo al 22 de mayo de 1922. Investigó y procesó presuntos fraudes cometidos contra los Estados Unidos en relación con contratos de guerra. Abolido el 30 de junio de 1926.

Registros textuales: Correspondencia, 1922-24. Informe histórico de la sección, 1923-24. Registros del director Paul Shipman Andrews, incluido un archivo de la oficina, 1924-25, y un libro de casos, 1924. Archivos legales relacionados con el enjuiciamiento de casos de contratos de guerra, 1923-25. Actas y otros registros de la Junta Conjunta de Encuestas, 1923-25. Registros generales de la Unidad de Estudios de Intendencia, 1923-25.

Registros relacionados: Registros de la Junta de Transacciones de Guerra en RG 153, Registros de la Oficina del Abogado General del Juez (Ejército).

Términos de acceso del sujeto: Contratos de artillería de Charleston Industrial Corporation, Nitro, WV.

60.15.3 Registros de la Junta de Libertad Condicional

Historia: Una junta de libertad condicional establecida en cada prisión federal de conformidad con la Ley de libertad condicional (36 Stat. 819), 25 de junio de 1910. Reemplazada por una sola Junta de libertad condicional de conformidad con las enmiendas a la Ley de libertad condicional (46 Stat. 272), 12 de mayo de 1930 Abolido, con funciones a la Comisión de Libertad Condicional de los Estados Unidos, por una ley del 15 de marzo de 1976 (90 Stat. 219).

Registros textuales: Expedientes de reuniones, 1930-1943.

Registros relacionados: Registros de juntas de libertad condicional en RG 129, Registros de la Oficina de Prisiones.

60.15.4 Registros de la Oficina de Prohibición

Historia: Unidad de Prohibición establecida en la Oficina de Rentas Internas, Departamento del Tesoro, 1919. Rediseñada Oficina de Prohibición, a partir del 1 de abril de 1927, mediante una ley del 3 de marzo de 1927 (44 Stat. 1381).

Por la Ley de Reorganización de Prohibición de 1930 (46 Stat.427), 27 de mayo de 1930, vigente desde el 1 de julio de 1930, la Oficina de Prohibición (Tesorería) redesignó Oficina de Alcohol Industrial y una nueva Oficina de Prohibición establecida en DOJ, para incluir la División de Cumplimiento , transferido de Hacienda.

La Oficina de Prohibición fue abolida, a partir del 2 de marzo de 1934, por EO 6166, 10 de junio de 1933, con las funciones de investigación fusionadas con las de la Oficina de Investigación para formar la División de Investigación, DOJ. Funciones residuales transferidas a la Oficina de Rentas Internas por EO 6639, 10 de marzo de 1934.

Registros textuales: Expedientes de incautaciones de buques en casos de prohibición, 1923-27. Cartas enviadas a miembros del Congreso, 1930-34.

Registros relacionados: Registros de la División de Narcóticos, Oficina de Prohibición, en RG 170, Registros de la Administración de Control de Drogas. Registros de la Oficina de Investigaciones en RG 65, Registros de la Oficina Federal de Investigaciones.

60.15.5 Registros de la Oficina Ejecutiva de Fiscales Federales

Registros textuales: Sistema de seguimiento de carga de casos, 1964-88 (800 microfichas).

Registros relacionados: Registros de fiscales y alguaciles de los EE. UU., RG 118.

60.16 Registros de personal
1844-1947

60.16.1 Registros generales

Registros textuales: Actas de comisiones transmitidas, 1849-50. Fianzas de secretarios de tribunales de EE. UU., 1875-94. Cartas diversas recibidas sobre cuestiones de nombramiento y desembolso, 1884-97. Cartas enviadas, 1882-85. Libros de cartas de nombramiento, 1884-1934. Resoluciones del Senado que confirman nombramientos, 1884-1941. Correspondencia, 1902-1947. Cartas y memorandos sobre nombramientos, 1920-25. Correspondencia con la Casa Blanca sobre el nombramiento de jueces y empleados del departamento, 1920-40. Libros de pedidos, 1860-1900. Copias de las órdenes ejecutivas relacionadas con los nombramientos, 1905-20. Órdenes y circulares, 1909-24. Registros de solicitudes de nombramiento, 1853-57, 1871-1901. Listas de funcionarios, incluidos jueces, secretarios de tribunales, abogados y alguaciles, 1844-1910. Índices de solicitudes de puestos, 1889-1909. Listas de personas designadas, 1907-13. Listas de patrocinadores de manifestantes contra candidatos a nombramientos, 1929-33. Ficha de registro de nominación y puesta en servicio de personas designadas presidenciales, 1936-41. Copia en microfilm del índice de la tarjeta (1789-1960) a los alguaciles de EE. UU., N.d. (1 rollo).

Publicaciones en microfilm: T577.

Términos de acceso del sujeto: Comisión Presidencial de Economía y Eficiencia (Comisión Taft).

60.16.2 Registros relacionados con nombramientos y solicitudes de
nombramiento en el Departamento de Justicia y en los tribunales federales
y distritos judiciales

Registros textuales: Documentos de nombramiento, 1850-1913 (53 pies). Registros relacionados con miembros de la Corte Suprema, 1853-1932 y candidatos a la Corte Suprema, 1853-1924. Archivos de designación para puestos en distritos judiciales, 1853-1933 (725 pies) jueces de tribunales de circuito, 1855-1901 jueces y personal de la Corte de Reclamaciones de EE. UU., 1855-1928 Corte de Apelaciones de Circuito, 1903-29 Corte de Aduanas de EE. UU., 1909- 37 Tribunal de Comercio de EE. UU., 1910-13 y Tribunal de Apelaciones de Aduanas de EE. UU. Y Tribunal de Apelaciones de Aduanas y Patentes de EE. UU., 1929-30. Endosos y otros registros relacionados con el nombramiento de jueces del Tribunal de Reclamaciones de Tierras Privadas, 1889-1901. Archivos de aplicación, 1891-1902. Comisiones de alguaciles adjuntos, 1896-1937. Correspondencia sobre nombramientos, 1921-35.

Publicaciones en microfilm: M198, M224, M680, M681.

60.16.3 Registros relacionados con nombramientos y solicitudes de
cita en el Distrito de Columbia y en otros
departamentos y agencias

Registros textuales: Registros relacionados con nombramientos para puestos en el Distrito de Columbia, incluido juez de paz, 1888-1907 comisionado de escrituras, 1888-1943 notario público, 1888-1926 y fideicomisario de reformatorios, 1895-1938. Registros relacionados con solicitudes para puestos en la Comisión de Comercio Interestatal, 1904-10, y la Comisión Wickersham, 1929 y en otros departamentos y agencias, 1881-1932.

60.17 Registros relacionados con investigaciones y reconocimientos especiales
1908-86

60.17.1 Actas del Comité de la Fiscalía General de
Procedimiento administrativo (Comité Acheson)

Historia: Nombrado el 16 de febrero de 1939, en respuesta a una solicitud presidencial, para examinar las prácticas procesales de las agencias administrativas que tomaban decisiones que afectaban directamente los derechos privados y la propiedad. Terminado tras la presentación del informe final, 1941, publicado como Procedimiento administrativo en agencias gubernamentales.

Registros textuales: Archivo sujeto, 1939-40. Correspondencia con departamentos y agencias, 1939-40. Registros relacionados con procedimientos administrativos en departamentos y agencias federales, 1939-40. Materiales de referencia recibidos de The Brookings Institution, 1939-40. Archivo de comentarios generales, 1940. Transcripciones de conferencias, 1939 y audiencias públicas, 1940. Monografías, 1940. Estudio de la Oficina de Rentas Internas, 1939-40. Informes de progreso, 1940.

Registros relacionados: Informe final publicado como S. Doc. 10, Senado de los EE. UU., 77 ° Congreso, 1 ° período de sesiones (Conjunto de serie 10563).

60.17.2 Actas del Comité Asesor del Fiscal General sobre
Crimen

Historia: Establecido después de una conferencia sobre la delincuencia celebrada en diciembre de 1934. Estudió cuestiones relacionadas con el sistema de justicia penal y la prevención del delito, y actuó como un centro de intercambio de información sobre cuestiones penales.

Registros textuales: Correspondencia general, 1934-37. Correspondencia del presidente, 1935-37. Archivo sujeto, 1934-38. Registros relacionados con discursos, reuniones y programas, 1935-1937. Archivo de información estatal, 1935-38. Archivo de referencia, 1934-38.

Encontrar ayudas: Helen Beach, comp., "Lista de verificación preliminar de los registros del Comité Asesor sobre Delitos del Fiscal General, 1934-38", PC 38 (1946).

60.17.3 Registros de la Oficina de Investigación de Aeronaves

Historia: Investigación de la producción de aviones iniciada en 1918 a petición del presidente. Realizado por Charles E. Hughes con la cooperación del DOJ.

Registros textuales: Registros generales, 1918-19. Transcripciones de testimonios, 1918. Archivo de la oficina del Fiscal General Adjunto William L. Frierson, 1918-19. Informe del Comité de Investigación de Aeronaves, 2 de mayo de 1918. Informes sobre producción de aviones y entrenamiento y equipo de aviación, 1918. Transcripciones de procedimientos, comités del Senado y la Cámara sobre asuntos militares, 1918. Tercer informe anual, Comité Asesor Nacional de Aeronáutica, 1918 .Historia del motor de avión Liberty por Packard Motor Company, 1918.

60.17.4 Registros de la Comisión para Investigar el Título de la
Estados Unidos a tierras en el Distrito de Columbia

Historia: Establecido por ley del 30 de mayo de 1908 (35 Stat. 543). También conocida como Comisión de Tierras Gubernamentales en el Distrito de Columbia. Terminado tras la presentación del informe, 1916.

Registros textuales: Índices misceláneos, 1908-12, de mapas, estatutos, actas del Congreso, calles y temas generales.

Registros relacionados: Registros de la Oficina de Edificios Públicos y Parques Públicos de la Capital Nacional, RG 42.

60.17.5 Registros relacionados con la Reserva Naval de Petróleo ("Teapot Dome")
Investigación

Registros textuales: Registros de consejos especiales Atlee Pomerene, 1917-35 y Owen Roberts, 1924-35. Registros relacionados con Estados Unidos contra Pan American Petroleum Co., 1927-35. Archivos de casos de petróleo del gobierno, 1927-35. Expediente del abogado Owen Roberts, 1924-30.

Términos de acceso del sujeto: Blackmer, Harry M. Buena Vista Hills, CA Continental Trading Company of Canada Dohney, Edward L. Elk Hills, CA Fall, Albert B. Mammoth Oil Co. Midwest Refining Co. Richfield Oil Co. Sinclair Crude Oil Purchasing Co. Sinclair, Harry F. Teapot Dome, WY.

60.17.6 Registros relacionados con la política de patentes del Fiscal General
Encuesta

Historia: Iniciado por una carta del 5 de febrero de 1943 del presidente Franklin D. Roosevelt al Fiscal General Francis Biddle. El objetivo era determinar la necesidad de una política uniforme con respecto a la propiedad, el uso y el control de las invenciones realizadas por los empleados de los contratistas del gobierno federal. Terminado en 1947, tras la presentación del informe final, "Investigación de prácticas y políticas gubernamentales en materia de patentes", publicado en 1947.

Registros textuales: Archivo de asunto, 1939-47. Material de referencia y documentos de respaldo relacionados con las políticas y prácticas de patentes, 1942-1946. Monografías, 1945-46. Primer informe del Fiscal General de 1945.

60.17.7 Registros relacionados con la Junta de Tierras de Pueblo

Historia: Establecido por una ley del 7 de junio de 1924 (43 Stat. 636) para investigar disputas sobre títulos de propiedad sobre las tierras de los indios Pueblo en Nuevo México.

Registros textuales: Archivos del representante del Fiscal General, Charles H. Jennings, 1920-30.

60.17.8 Registros de la encuesta de divulgación del Fiscal General
Procedimientos

Historia: Establecido como un proyecto de Works Progress Administration, 1935. Investigó las políticas federales y estatales relacionadas con la libertad condicional, la libertad condicional y el indulto de convictos federales y estatales. Terminado en 1938.

Registros textuales: Registros del director administrativo, incluida la correspondencia, 1935-38 y material de referencia, 1936-37. Registros del director técnico, incluida la correspondencia, comentarios del período de prueba de 1935-37, 1936-37 y direcciones y documentos, 1935-37. Informes estatales, 1936. Correspondencia y otros registros relacionados con las políticas estatales de libertad condicional y libertad condicional ("Archivo de libertad condicional" y "Archivo de libertad condicional"), 1935-37. Material de referencia, 1934-1937. Registros relativos a la Asociación de Estados signatarios del Pacto de prisiones interestatales, 1934-1937.

Términos de acceso del sujeto: Bennett, James V. Gill, Howard B.

60.17.9 Registros relacionados con el Grupo de Trabajo del Fiscal General sobre
Crimen violento

Historia: Nombrado por el Procurador General el 10 de abril de 1981 para recomendar formas para que el Gobierno Federal combata los delitos violentos. Terminado tras la presentación del informe final, el 17 de agosto de 1981.

Registros textuales: Archivo sujeto, 1981. Archivo cronológico, 1981 (298 pies).

60.17.10 Actas de la Comisión del Fiscal General sobre
Pornografía

Historia: Establecido el 22 de febrero de 1985, a solicitud del presidente Ronald Reagan, de conformidad con la Ley del Comité Asesor Federal (86 Stat. 770), 6 de octubre de 1972. Última reunión celebrada el 2 de mayo de 1986. Informe final emitido en julio de 1986.

Registros textuales: Transcripciones de audiencias de la comisión, junio de 1985 a mayo de 1986. Archivos de correo, asunto y publicidad de los ciudadanos, 1985-86. Encuestas sobre pornografía, 1985-86. Informes, 1986.

Gráficos (9 artículos, en el área de Washington): Anexos de la Comisión, 1985-86. Véase también 60.18.

Películas (8 carretes): Elementos de exhibición, que consisten en ejemplos de películas pornográficas comerciales, presentados como material complementario al testimonio en audiencias públicas ante la comisión en Los Ángeles y Miami, 1985-86.

Grabaciones de video (15 elementos): Elementos de exhibición y materiales complementarios presentados con testimonio en audiencias públicas de la comisión en Chicago, Los Ángeles y Washington, DC, 1985-86, incluida una recopilación de extractos de largometrajes de Hollywood que tratan sobre sexo y violencia y pornografía clips de películas de 1930 a la década de 1960 una conferencia del consultor conductual Frank O'Sanka sobre abuso infantil y pornografía (25 de julio de 1985) un documental de televisión de Florida, "Our Little Secret", que examina la pedofilia y el abuso infantil y ejemplos de pornografía disponible comercialmente y películas de sexo erótico.

Grabaciones de sonido (6 ítems): Materiales de exhibición complementarios presentados con testimonio en audiencias públicas de la comisión en Chicago, Miami, Memphis y Scottsdale (AZ), 1985-86, incluido Frank O'Sanka discutiendo la pornografía como causa de actos criminales (23 de julio , 1985) conversaciones telefónicas con un pedófilo (12 de septiembre de 1985) Elizabeth Holland, pediatra y miembro del Comité de Abuso Infantil de Memphis, discutiendo el tratamiento de niños víctimas de pornógrafos (1985) y ejemplos de mensajes telefónicos "Dial-A-Porn" (1985-1986). Ver también 60.21.

Diapositivas de color (103 imágenes): Copias de documentos de la comisión y anexos, preparados para permitir una revisión simultánea, 1985-86. Ver también 60.22.

60.18 Registros cartográficos (general)
1890-1922

Mapas (8 ítems): Estados Unidos y sus regiones, mostrando sistemas ferroviarios, terrenos de compañías petroleras y ubicaciones de refinerías de petróleo y oleoductos, algunos con sellos que los identifican como anexos de casos judiciales, 1911-14 (5 ítems). Puerto de Nueva York, mostrando refinerías de azúcar, 1913 (1 artículo). Plano de una esclusa y una presa en el río Yamhill, Oregón, 1915 (1 artículo). Plano del Hospital Walter Reed, Washington, DC, 1922 (1 artículo).

Gráficos (2 ítems): Gráficos de producción de petróleo, 1890-1906.

Consulte Mapas en 60.3.2 y 60.3.4.
Consulte las tablas en 60.17.10.

60.19 Imágenes en movimiento (general)

60.20 Grabaciones de video (general)

60.21 Grabaciones de sonido (general)

Consulte las secciones 60.3.4, 60.10.2 y 60.17.10.

60.22 Imágenes fijas (general)
1991

Fotografías: Procuradores generales (1871-1991), incluidas fotografías de pinturas y retratos fotográficos, 1991 (AG, 73 imágenes).

Consulte Fotografías en 60.2.2, 60.3.5 y 60.5.3.
Consulte Diapositivas de color en 60.17.10.

Nota bibliográfica: versión web basada en Guide to Federal Records in the National Archives of the United States. Compilado por Robert B. Matchette et al. Washington, DC: Administración Nacional de Archivos y Registros, 1995.
3 volúmenes, 2428 páginas.

Esta versión web se actualiza periódicamente para incluir registros procesados ​​desde 1995.

Esta página fue revisada por última vez el 15 de agosto de 2016.
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Una historia reprensible: la Ley de seguridad interna

por el Dr. Vincent Wijeysingha

La Ordenanza de Regulaciones de Emergencia, promulgada en julio de 1948, permitió a la policía arrestar sin evidencia ni orden judicial a cualquier sospechoso de haber actuado & # 8220 o de ser probable que actúe & # 8221 de una manera que pondría en peligro la seguridad nacional. También facultaba a las autoridades para retener a los detenidos para su investigación sin recurrir a asesoramiento legal y para detenerlos indefinidamente sin cargos ni juicio.

La sucesora de la Ordenanza de reglamento de emergencia fue la Ordenanza de preservación de la seguridad pública (1955). La fuerte oposición a su promulgación emanó del Partido Acción Popular. Lee Kuan Yew, entonces en los escaños de la oposición, dijo:

En 1960, tres años después de la independencia de Malasia, se aprobó la Ley de Seguridad Interna de Malasia con los mismos poderes. El primer ministro Abdul Rahman declaró que la ley solo se aplicaría contra los insurgentes comunistas restantes. El Partido Comunista Malayo finalmente capituló en 1989, pero la ISA se mantuvo. El señor Mahathir lo utilizó con gran efecto para sofocar la oposición a su gobierno.

Cuando Singapur ingresó a la Federación de Malasia en 1963, la ISA ingresó a la jurisdicción de Singapur. Después de la separación en 1965, Singapur retuvo la ISA y la colocó en el libro de estatutos en el Capítulo 143, donde aún se encuentra. [1] Lee ha guardado silencio sobre el tema de la democracia desde entonces.

La ley faculta la detención sin juicio. La sección 8 dice:

Que el PAP haya invocado la Ley para encarcelar a 2.460 personas entre 1959 y 1990 solamente contra quienes nada pudo probarse, o nunca fue probado, no es la principal objeción a la Ley, por atroz que sea ese historial. Pero a toda persona que valora su libertad, que espera saber lo que la sociedad permite y no permite, que no recibe con agrado la mano caprichosa del gobierno para refrenarlo sin saber por qué, la verdadera ofensa debe recaer en estas palabras operativas de la Ley: & # 8220Si el presidente está satisfecho & # 8230 & # 8221. Esta disposición que suena inofensiva elimina efectivamente el derecho de un ciudadano detenido en virtud de ella a la protección de la ley.

Los crímenes y ofensas están definidos en la ley y escritos en el libro de estatutos para que todos los conozcan. La famosa frase Ignorantia juris non excusat, o Ignorancia de la ley no excusa a nadie, encuentra su contundente justificación precisamente en este principio. Nadie debe ser excusado alegando no conocer una ley en particular. Pero la respuesta del individuo es que las autoridades deben comprometerse a no castigar a nadie que no haya infringido las leyes. De ahí el principio sagrado conocido como Estado de derecho.

Un proceso legal debidamente constituido es el lugar adecuado para determinar si un ciudadano ha cometido un acto ilegal y luego aplicar una sanción en consecuencia. ¿Por qué? Porque la ley es, por definición, imparcial. Los tribunales no tienen en cuenta el propósito o la moralidad de las acciones de uno, excepto si infringen las leyes. Y, como sugirió John Rawls en su famoso ensayo, Una teoría de la justicia, las sociedades siempre deben basarse en la presunción de que el creador no sabe cómo podría beneficiarse preferencialmente de ellas. Y lo mismo ocurre con la administración de los mismos. En otras palabras, Justice debe ser tan abierta y reconocible como ciega.

Este fundamento del Estado de derecho, y de hecho de la ceguera deliberada de Lady Justice, tiene como objetivo garantizar que no aceptemos la versión de nadie de las cosas, sino que permitamos que un proceso judicial desapasionado llegue a los hechos mediante un proceso que es, en sí mismo, transparente.

Que el Estado se arrogue a sí mismo el derecho de decir, en ausencia de evidencia, que una persona ha ideado un curso de acción particular y por lo tanto merece la detención es la base del Estado totalitario: esencialmente (y en términos simples), el El estado se permite el lujo de poder condenar a un ciudadano por delito mental. Si, en esta última etapa de nuestra historia, no nos conmueve la amenaza real que esto representa para nuestra libertad, nuestra propia personalidad, quedan pocos derechos de los que podamos reclamar legítimamente la posesión. Porque todavía ignoraríamos nuestra personalidad.

La ISA busca no castigar ni disuadir actos ilícitos, sanciona a PERSONAS contra las cuales no se pueden alegar pruebas. El hecho de que las autoridades tengan tal poder de reserva debería hacer que cualquier persona amante de la libertad se detenga. El parlamentario británico Anthony Wedgwood Benn dijo una vez:

Aunque solo un poco gracioso, la importancia es clara. El poder de actuar contra un ciudadano privado es formidable y debe abordarse con temor. Y nosotros, como ciudadanos, deberíamos estar atentos a la tarea de defendernos del voraz optimismo del gobierno de que podría gobernar al pueblo de esta manera. El poder, como ve, nunca se entrega voluntariamente.

El gobierno del PAP, que encarceló a un promedio de siete personas por mes solo durante el mandato del señor Lee Kuan Yew, abordó la tarea de manera imprudente. Ninguna ley que permita a las autoridades detener a alguien sin pruebas es buena ley y el gobierno ha presumido hacerlo con demasiada frecuencia en los últimos 53 años.

En su respuesta al anuncio de que Malasia tenía la intención de derogar su propia ISA, el ministro del Interior afirmó que nadie ha sido detenido únicamente por sus creencias políticas. Esto es lamentablemente falso. La gran mayoría de todos los que han sido detenidos - desde los opositores políticos de su partido en la década de 1960 bajo la Operación Coldstore, hasta los llamados eurocomunistas en los setenta, hasta la Operación Spectrum en 1987 & # 8211 fueron detenidos precisamente por sus creencias y no su amenaza a la seguridad. Ninguno de ellos representaba una amenaza para la seguridad y el gobierno lo sabe. Si lo hubieran hecho, y si el gobierno tuviera pruebas de ello, inexplicablemente se lo ha guardado para sí mismo desde 1963. Solo una conclusión podría extraerse razonablemente de su silencio a menos que desee en este momento refutarla. Me imagino que permanecerá en silencio.

El señor Chia Thye Poh, probablemente el preso político más antiguo del mundo, detenido durante 32 años, no fue juzgado ni condenado. Fue solo al final de la segunda década de su encarcelamiento que se sugirió que hiciera una confesión para salvar la cara del Sr. Lee Kuan Yew. No hizo tal cosa y para su crédito permaneció detenido en su cuarta década sin dobleces y con su dignidad intacta. No se puede decir lo mismo del Sr. Lee, que desde ese día fue condenado a llevar un cuaderno manchado ante él.

Su partido degradó aún más su reputación cuando en este día, 21 de mayo de 1987 & # 8211 hace un cuarto de siglo & # 8211, detuvo sin juicio a 22 hombres y mujeres jóvenes que eran trabajadores sociales o trabajadores sociales, actores y actrices que producían obras de teatro que destacaban la injusticia social. Trabajadores & # 8217 Voluntarios del partido y activistas estudiantiles. Se inventó una historia elaborada para sugerir su culpabilidad, pero ninguno de los elementos de la historia resistió la prueba de la verdad. O incluso de evidencia.Por la mejor de las razones: todos fueron diseñados por completo en las mentes febriles del alto mando del PAP, preocupados de que el movimiento del Poder Popular en Filipinas que había barrido al presidente Marcos el año anterior pudiera amenazar al gobierno del PAP que, en 1984 , visto un nuevo giro en su voto popular y la elección de dos diputados de la oposición al Parlamento.

El gobierno nunca ha presentado prueba alguna contra esos detenidos. Ha tenido 25 años para hacerlo. Con la excepción de las afirmaciones infundadas y sin fundamento hechas en las declaraciones de Asuntos de Interior el año pasado, se encuentra incapaz de decir nada que se acerque siquiera a un argumento convincente a favor de la Operación Spectrum. Cuando dije en un foro de Channel News Asia en abril del año pasado (en el que estaban presentes el ministro del PAP, Tharman Shanmugaratnam, y la diputada del PAP, Josephine Teo) que todas las acusaciones contra los detenidos de la Operación Spectrum eran falsas y que la historia las había demostrado para ser así, ninguno de los dos lo negó. Permítanme repetirlo para evitar dudas: ninguno de los dos lo negó.

De hecho, el Sr. Shanmugaratnam dijo en otra ocasión que dudaba del caso del gobierno. Y debe saberlo: él mismo fue entrevistado por la policía en ese momento, aunque nunca lo detuvieron. Y ahora también sabemos que el ex ministro, S Dhanabalan, renunció al gabinete porque no estaba de acuerdo con las detenciones. Que guarden silencio hasta el día de hoy es un asunto de su propia conciencia.

Esta fue la "red marxista clandestina" que descubrió el gobierno. Solo había una cosa mal en él: estaba completamente fabricado.

Los detenidos de la Operación Spectrum no tenían una & # 8216ideología & # 8217, y mucho menos una que propugnara el derrocamiento violento del Estado para marcar el comienzo de una utopía marxista. Y tampoco los que fueron detenidos en los años setenta o sesenta tenían una ideología que cumpliera con el criterio del inciso 8 (1) de la ley.

La única razón por la que el gobierno pudo proceder sin impugnación, capaz de hacer declaraciones de tan ridícula enormidad, fue su control de vicio sobre los medios de comunicación que no permitieron que se presentaran pruebas alternativas o que el caso de los detenidos fuera escuchado en el tribunal de la opinión pública. O, de hecho, la vasta oleada de oposición a las detenciones en todo el mundo, que hombres como S Rajaratnam y Jek Yuen Thong intentaron contrarrestar, aunque con tristeza. Ante la ausencia de medios ciudadanos como este en el que hoy comparto mis puntos de vista, el gobierno pudo hacer sus afirmaciones, obtener confesiones bajo tortura y encarcelar a los 22 hasta por tres años.

Esta mañana, el silencio del gobierno es ensordecedor. Y vergonzoso. Las dos declaraciones débiles y frívolas que vinieron de New Phoenix Park a fines del año pasado ni siquiera comienzan a debilitar su culpa. El ministro se basó en la afirmación y la hipérbole exactamente como lo hicieron sus predecesores hace 25 años. Esta mañana debería estar avergonzado de sí mismo.

Las declaraciones del ministro también se refugiaron en la amenaza terrorista de la que, según él, estamos protegidos por la existencia continua de la ley. Curiosamente, la gran mayoría de los detenidos que han sido detenidos por sospecha de actividad terrorista finalmente no se consideró una amenaza y fueron puestos en libertad silenciosamente.

Sin embargo, aceptemos, dado que esta amenaza es real en el período actual, que es necesaria una ley preventiva. ¿Lo que se debe hacer? ¿Cómo podemos proteger a nuestros conciudadanos sin convertirlos en víctimas potenciales de un estatuto que, en la gran mayoría de los casos, se ha utilizado contra los enemigos políticos del gobierno y no contra los terroristas? ¿Cómo podemos establecer un equilibrio entre el derecho de la comunidad a estar segura y el derecho del individuo a no ser rehén de ella?

La alternativa es tener una Ley Antiterrorista específica. El prototipo existe en todo el mundo. El Reino Unido, por ejemplo, que se ha enfrentado a una amplia actividad terrorista durante los últimos 50 años, nunca ha encontrado la necesidad de un estatuto de detención preventiva porque es consciente, al igual que el consenso general de la policía internacional (y el gobierno lo sabe), que El simple hecho de tener disposiciones sobre detención preventiva no previene ni limita el terrorismo. Una Ley Antiterrorista funciona como parte de un menú de mecanismos administrativos y de protección para mantener a la comunidad segura.

Cuando el gobierno británico intentó aumentar el límite del período de investigación antes de que una persona deba ser juzgada de 14 a 49 días, una feroz protesta pública se lo impidió. Tuvo que conformarse durante 28 días. Nada más sería tolerado por la ley. Esto es notable para una comunidad que, como mencioné anteriormente, ha sido testigo de mucha actividad terrorista. Cuando aterricé por primera vez en Londres en agosto de 1993, todavía se estaba recuperando de una enorme bomba IRA que había detonado en la City de Londres unos meses antes. Las calles todavía estaban cubiertas de cristales rotos. Fue un escalofriante recordatorio de la vulnerabilidad humana.

Todavía estaba en el Reino Unido en 2005 cuando el gobierno intentó enmendar la ley para extender los 14 días. Lo que más me sorprendió fue que, frente a la matanza terrorista de la memoria reciente y que se remonta a décadas, el pueblo de esa nación todavía luchó con uñas y dientes para evitar que su gobierno les quitara más autonomía. Ganó el Estado de derecho.

Singapur, a pesar de sus afirmaciones de vulnerabilidad, ha utilizado la ISA en la gran mayoría de los casos para detener no a aquellos que constituían una amenaza para la seguridad, sino, digámoslo y dicho en voz alta, para que pueda ser escuchado incluso en el Anexo de Istana. que eran una amenaza para el PAP. Esta es una historia reprensible.

Hay quienes dicen que los acontecimientos del pasado deberían dejarse de lado mientras miramos hacia el futuro. La segunda mitad de la declaración es axiomática. Pero como comunidad, nación, no podemos avanzar hacia el futuro si no exorcizamos a los fantasmas del Centro de Detención de Whitley Road que continúan plagando el mercado de nuestras ideas y acciones.

La ISA, y en particular su aplicación en mayo de 1987, fue tal que muchos de nosotros hasta el día de hoy todavía tenemos miedo de decir lo que pensamos o incluso pensar que pensamientos que tememos puedan ofender al gobierno. Esta no es una base sobre la cual construir una comunidad.

El largo brazo de la ISA puede parecer paralizado por el paso del tiempo. Y tal vez sea así. Y si lo es, es bueno. Pero les pido, mis conciudadanos, que no olviden dos cosas: Que la libertad de miles de personas, nuestros conciudadanos, nuestros vecinos, fue pisoteada en nuestro nombre y su futuro destruido. Y que nuestro propio coraje y humanidad, que deberían ser nuestras mejores cualidades, fueron resumidos. Por favor recuerde, al menos, esto.

El Dr. Vincent Wijeysingha es profesor y está involucrado en trabajo social. También es Tesorero del Partido Demócrata de Singapur. Escribe a título personal. Este artículo fue publicado por primera vez por The Online Citizen


El sábado 2 de junio de 2012, That We May Dream Again, una conmemoración de Operation Spectrum que incluye discursos del Dr. Wijeysingha y otros, así como una exposición, se llevará a cabo en Speakers & # 8217 Corner de 3 a 7 pm.


Nota:
[1] El gobierno siempre ha sostenido que considerará la derogación de la ISA si Malasia lo hace por última vez en 1991. Ya en octubre de 1958, Lee Kuan Yew dijo en la Asamblea Legislativa: & # 8220Cuando llegue el momento justificaremos nuestra opinión y nuestra posición de que no puede haber abolición de las leyes de emergencia en Singapur hasta que hayan sido abolidas en la Federación. & # 8221


Informe de pagos en efectivo de más de $ 10,000 recibidos en un comercio o empresa (formulario 8300)

Notificación de pagos en efectivo de más de $ 10,000
La regla general es que debe presentar el Formulario 8300, Informe de pagos en efectivo de más de $ 10,000 recibidos en un comercio o negocio, si su negocio recibe más de $ 10,000 en efectivo de un comprador como resultado de una sola transacción o dos o más transacciones relacionadas.

Guía de referencia del formulario 8300
Esta guía se proporciona para educar y ayudar a las personas estadounidenses que tienen la obligación de presentar el Formulario 8300 y para los profesionales de impuestos que preparan y presentan el Formulario 8300 en nombre de sus clientes.


Ley de inmigración y nacionalidad de 1952 (Ley McCarran-Walter)

La Ley McCarran-Walter reformó algunas de las obvias disposiciones discriminatorias en la ley de inmigración. Si bien la ley proporcionó cuotas para todas las naciones y puso fin a las restricciones raciales sobre la ciudadanía, amplió la aplicación de la ley de inmigración y mantuvo las cuotas de origen nacional ofensivas.

Preguntas de discusión

¿Cuál fue la cuota proporcionada para los inmigrantes chinos y en qué se diferenciaba el tratamiento legal de la región de Asia y el Pacífico del resto del mundo?

¿Dónde se reflejan las preocupaciones de seguridad de la Guerra Fría en esta ley?

¿Qué elementos de esta ley ampliaron los derechos civiles y qué elementos de esta ley los restringieron?

Resumen

Este intento de reformar las leyes de inmigración respondió a críticas de larga data de que paralizaron las relaciones internacionales de Estados Unidos. Sin embargo, la Ley McCarran-Walter retuvo las cuotas de origen nacional como el principio básico para controlar la inmigración a pesar de que otorgó cuotas de inmigración a todos los países, incluidas las antiguas colonias recién independizadas en Asia y África, y eliminó por completo las restricciones raciales sobre la ciudadanía por naturalización. A pesar de este gesto simbólicamente significativo hacia el igualitarismo racial, el 85 por ciento de las cuotas de inmigración se asignaron a los europeos occidentales y del norte, mientras que los países asiáticos tenían cuotas comparativamente pequeñas, siendo Japón & # 8217 el más grande con 185. Los asiáticos siguieron siendo la única población rastreada por raza, con sus la inmigración general está limitada a 2000 por año por la restricción del Triángulo de Asia y el Pacífico.

Esta ley inició otras reformas importantes, como un sistema de preferencias que priorizaba la inmigración de trabajadores calificados y luego la reunificación familiar. Al igual que en el sistema de cuotas de 1924, los cónyuges, los hijos menores y los padres de ciudadanos estadounidenses adultos se consideraban inmigrantes sin cuota. Las mujeres ganaron el estatus de inmigrantes primarias que podían traer cónyuges e hijos menores. El fiscal general de los EE. UU. Podría admitir refugiados con libertad condicional.

No obstante, la ley seguía siendo inaceptablemente discriminatoria a los ojos de muchos y prosiguieron las campañas de reforma. El presidente Harry Truman vetó la ley en protesta por sus disposiciones limitadas para los refugiados, solo para ser revocada por el Congreso.

Fuente

CAPÍTULO 1 — SISTEMA DE CUOTAS LIMITACIONES NUMÉRICAS CUOTA ANUAL BASADA EN CUOTAS MÍNIMAS DE ORIGEN NACIONAL

SEGUNDO. 201. (a) La cuota anual de cualquier área de cuota será una sexta parte del 1% del número de habitantes de los Estados Unidos continentales en 1920. . . excepto con el propósito de calcular cuotas para áreas de cuota dentro del triángulo Asia-Pacífico. . . Que se mantendrá la cuota existente para los chinos antes de la fecha de promulgación de esta Ley, y. . . la cuota mínima para cualquier zona de cuota será de cien. . . .

DETERMINACIÓN DE LA CUOTA A LA QUE SE PUEDE COBRAR A UN INMIGRANTE

SEGUNDO. 202. (a) Cada país independiente, dominio autónomo, territorio bajo mandato y territorio bajo el sistema internacional de administración fiduciaria de las Naciones Unidas, excepto los Estados Unidos y sus posesiones periféricas y los países especificados en la sección 101 (a) (27 ) (C), se tratará como un área de cuota separada cuando sea aprobado por el Secretario de Estado. Todas las demás tierras habitadas se atribuirán a un área de cuota especificada por el Secretario de Estado. . . .

CLASES GENERALES DE EXTRANJEROS NO ELEGIBLES PARA RECIBIR VISAS Y EXCLUIDOS DE ADMISIÓN SEC. 212. (a). . . .

(28) Extranjeros que son, o en algún momento han sido, miembros de cualquiera de las siguientes clases: (A) Extranjeros que son anarquistas (B) Extranjeros que abogan o enseñan, o que son miembros o están afiliados a cualquier organización que defienda o enseña, oposición a todo gobierno organizado (C) Extranjeros que son miembros o están afiliados a (i) el Partido Comunista de los Estados Unidos, (ii) cualquier otro partido totalitario de los Estados Unidos, (iii) la Asociación Política Comunista, (iv) el Partido Comunista o cualquier otro partido totalitario de cualquier Estado de los Estados Unidos, de cualquier estado extranjero o de cualquier subdivisión política o geográfica de cualquier estado extranjero. . . .

DEPORTACIÓN INMEDIATA DE EXTRANJEROS EXCLUIDOS DE LA ADMISIÓN O INGRESAR EN VIOLACIÓN DE LA LEY

SEGUNDO. 237. (a) Todo extranjero (que no sea un tripulante extranjero) que llegue a los Estados Unidos y que esté excluido bajo esta Ley, será deportado inmediatamente al país de donde vino, en alojamientos de la misma clase en que llegó, en el buque o aeronave que lo traiga, a menos que el Fiscal General, en un caso individual, a su discreción, concluya que la deportación inmediata no es factible o adecuada & # 8230

TÍTULO III — NACIONALIDAD Y NATURALIZACIÓN

CAPÍTULO 1 — NACIONALIDAD AL NACIMIENTO Y NATURALIZACIÓN COLECTIVA

ELEGIBILIDAD PARA LA NATURALIZACIÓN

SEGUNDO. 311. El derecho de una persona a convertirse en ciudadano naturalizado de los Estados Unidos no se le negará ni se reducirá por motivos de raza o sexo o porque dicha persona esté casada. No obstante lo dispuesto en el artículo 405 (b), este artículo se aplicará a cualquier persona cuya petición de naturalización se presente en lo sucesivo o haya estado pendiente a la fecha de vigencia de esta Ley.

Análisis

Análisis de la Ley McCarran-Walter por F. Odo:

Esta legislación eliminó todas las restricciones a la naturalización y finalmente permitió que los inmigrantes japoneses se convirtieran en ciudadanos estadounidenses. Siguió la legislación anterior que permitía naturalizarse a los indios chinos, filipinos e asiáticos. . . Sus principales limitaciones fueron la retención del sistema de cuotas que limitaba severamente la inmigración de las naciones de Asia y el Pacífico. La ley también amplió la definición de extranjeros deportables y excluibles y aquellos con intenciones potencialmente subversivas, creando un lenguaje para validar una posible detención masiva. Y si bien la eliminación de la & # 8220 zona prohibida & # 8221 de 1917 fue positiva, un nuevo término, & # 8220 el triángulo Asia-Pacífico & # 8221, permitió un máximo de solo 2,000 inmigrantes de los diecinueve países incluidos. . . El presidente Harry Truman, sintiendo que la ley no fue lo suficientemente lejos como para eliminar elementos objetables, vetó el proyecto de ley, pero el Congreso lo anuló. En años posteriores, Truman, Eisenhower, Kennedy y Johnson trabajaron para eliminar el sistema de cuotas racialmente restrictivo (p. 335).

Extracto de:
Odo, F. (Ed.) (2002). La historia documental de Columbia sobre la experiencia asiático-americana. Nueva York, NY: Columbia University Press

Análisis de la Ley McCarran-Walter por M. Ngai:

En 1947, en medio del debate sobre la política de refugiados de guerra y en gran medida en respuesta a esa crisis, el Senado autorizó a un subcomité del Comité Judicial a realizar un estudio integral de la política de inmigración de la nación, por primera vez desde la Comisión Dillingham de 1907-1910. . . después de las elecciones de 1948, el senador Pat McCarran asumió la presidencia a. . . McCarran, un católico conservador y devoto de Nevada, fue un dedicado guerrero anticomunista y de la Guerra Fría. . . [El] proyecto de ley ómnibus de 250 páginas presentado por McCarran en 1950, y la legislación que el Congreso finalmente aprobó en 1952, se han considerado más notables por la preservación del sistema de cuotas de origen nacional. Pero preservar las cuotas de origen nacional no fue la motivación central. . . Más bien, McCarran vio la revisión de las leyes de inmigración de la nación como una herramienta en los Estados Unidos y la batalla urgente contra el comunismo.

McCarran consideró la política de inmigración como una cuestión de & # 8220 seguridad interna. & # 8221 El informe del subcomité del Senado & # 8217 ensayó la acusada acusación de que & # 8220 el movimiento comunista en los Estados Unidos es un movimiento alienígena, sostenido, aumentado y controlado por los europeos. Los comunistas y la Unión Soviética. & # 8221 McCarran enfatizó la necesidad de & # 8220 adecuar nuestro sistema de inmigración a las realidades de las tácticas comunistas & # 8230 & # 8221

En 1952, el Congreso aprobó la Ley general de inmigración y naturalización, también conocida como Ley McCarran-Walter. En un lenguaje típico de la Guerra Fría, McCarran describió la ley como un arma necesaria para preservar & # 8220 esta nación, la última esperanza de la civilización occidental & # 8221. Añadió, & # 8220 si este oasis del mundo fuera invadido, pervertido, contaminado, o destruido, entonces la última luz parpadeante de la humanidad se extinguirá. & # 8221

La Ley McCarran-Walter reemplazó la Ley de Inmigración de 1917 como la ley de inmigración fundamental de la nación # 8217 (y sigue siéndolo hoy, según enmendada) & # 8230 La ley retuvo el límite numérico de 155,000 inmigrantes por cuota por año según los orígenes nacionales fórmula de 1924, que era numéricamente más restrictiva que la política anterior a la luz del aumento de la población de la nación desde 1924. No había disposiciones específicas para admitir refugiados. Los patrocinadores de la ley declararon que no había ningún reclamo de & # 8220 ninguna teoría de la superioridad nórdica, & # 8221 sólo preocupación por & # 8220 la similitud de los antecedentes culturales & # 8221. - nacidos como los estadounidenses más leales, especialmente los blancos de ascendencia británica y del norte de Europa, y los nacidos en el extranjero como subversivos, especialmente judíos, que fueron imaginados como bolcheviques, e italianos, que fueron vistos como anarquistas.

Si bien también preservó la inmigración sin cuotas de los países del hemisferio occidental, impuso cuotas a las antiguas colonias británicas en el Caribe, una medida que fue diseñada para limitar la migración de personas negras a los Estados Unidos. La política asiática de la ley contenía tanto elementos progresistas como reaccionarios. La ley eliminó la prohibición racial a la ciudadanía, lo que finalmente puso fin a la exclusión japonesa y coreana e hizo que la política fuera consistente con las recientes derogaciones de la exclusión china, india y filipina. Podría decirse que fue la reforma más importante de la Ley McCarran-Walter, ya que estableció, por primera vez, el principio general de ciudadanía daltónica. Pero la ley también creó un & # 8220Asia Pacific Triangle & # 8221, que era una cuota racial global destinada a restringir la inmigración asiática a los Estados Unidos.

Extracto de:
Ngai, M. M. (2004). Temas imposibles: los extranjeros ilegales y la construcción de la América moderna. Princeton, Nueva Jersey: Princeton University Press.


Sección 5. Historia y ley de la Ley de secreto bancario

(1) Esto transmite el texto revisado para IRM 4.26.5, Ley de Secreto Bancario, Historia y Ley de la Ley de Secreto Bancario.

Cambios materiales

(1) IRM 4.26.5.1, Alcance y objetivos del programa, agregado para cumplir con IRM 1.11.2.2.5, Gestión de direcciones y controles internos. Todas las secciones se han vuelto a numerar debido a esta adición.

(2) Se actualizó el texto completo para cumplir con los requisitos de lenguaje sencillo exigidos por el gobierno federal.

(3) IRM 4.26.5.3.3 (4), Decenio de 1990, actualizó el lenguaje para reflejar claramente el lenguaje del fallo final.

(4) IRM 4.26.5.3.5 (3), 2010, agregó los requisitos de los MSB ubicados en el extranjero que hacen negocios en los EE. UU. para registrarse como MSB.

(5) IRM 4.26.5.3.5 (7), 2010, agregó una referencia a la regla final de FinCEN que define a los prestamistas y originadores de hipotecas residenciales no bancarias como compañías de préstamos o financieras sujetas a los requisitos del programa ALD.

(6) IRM 4.26.5.3.5 (7), 2010, agregó una referencia a la guía interpretativa de FinCEN que deja en claro que un administrador o intercambiador es un MSB según las regulaciones, específicamente, un transmisor de dinero.

(7) IRM 4.26.5.3.5 (10), 2010, agregó información sobre la resolución administrativa de FinCEN que permite un documento de entrada válido alternativo emitido por una agencia gubernamental federal o estatal de los EE. UU. como identificación para un cambio de moneda extranjera superior a $ 1,000.

(8) IRM 4.26.5.3.5 (11), 2010, agregó información sobre la obsolescencia de la Orden de Delegación 15-41.

(9) IRM 4.26.5.4.3 (6), Tipos de empresas de servicios monetarios, actualizó la definición de transmisor de dinero para reflejar más claramente las regulaciones.

(10) IRM 4.26.5.4.3 (9), Tipos de empresas de servicios monetarios, agregó lenguaje para definir claramente "persona" tal como se usa en todo el reglamento.

(11) IRM 4.26.5.4.4 (3) y (4), Agentes y Oficinas de Instituciones Financieras, agregó información sobre el fallo de FinCEN, que aclara los requisitos para presentar CTR entre un Transmisor de Dinero Autorizado y sus agentes.

(12) IRM 4.26.5.5.1, Informes de transacciones de divisas, eliminó la tabla que contenía los requisitos de presentación y verificación del CTR e incorporó el lenguaje en el texto.

(13) IRM 4.26.5.5.3 (3), Instituciones financieras no bancarias y exenciones, agregó lenguaje sobre la exención de presentar un CTR entre un Transmisor de Dinero Autorizado y sus agentes.

(14) IRM 4.26.5.5.4, Informe de Transporte Internacional de Moneda o Instrumentos Monetarios (CMIR), eliminó la tabla para FBAR y CMIR y fusionó la información con el texto.

(15) IRM 4.26.5.5.6, Informes de actividades sospechosas, actualizó la sección SAR para la presentación electrónica obligatoria y actualizó la información SAR para los requisitos de presentación adicionales por parte de la institución financiera.

(16) IRS 4.26.5.6 (4), Informes de actividades sospechosas, actualizó la sección para el requisito de que las MSB ubicadas en el extranjero deben registrarse e identificar a una persona responsable de BSA.

(17) IRM 4.26.5.6 (5), Informes de actividad sospechosa, actualizó la sección para el requisito de acceso prepago para registrarse.

(18) IRM 4.26.5.6 (10), Informes de actividad sospechosa, actualizó la sección para identificar quién es responsable de presentar el registro de MSB.

(19) IRM 4.26.5.6 (11), Informes de actividades sospechosas, actualizó la sección para identificar las sanciones asociadas con la falta de registro como MSB.

(20) IRM 4.26.5.7, Mantenimiento de registros, eliminó la tabla y fusionó la información en el texto. Se amplió el texto para incluir una descripción más completa de las normas de mantenimiento de registros.

(21) IRM 4.26.5.8, Estructuración y otras acciones tomadas para evadir BSA, amplió la definición de estructuración para seguir más de cerca la ley y los reglamentos.

(22) IRM 4.26.5.9 (4), Programas contra el blanqueo de capitales, actualizó la lista para incluir todas las instituciones financieras sujetas a los requisitos del programa ALD.

(23) IRM 4.26.5.9 (5), Programas contra el blanqueo de capitales, agregó los requisitos del programa AML para el acceso prepago.

(24) IRM 4.26.5.9 (7), Programas contra el blanqueo de capitales, agregó las infracciones de las sanciones por no desarrollar e implementar un programa ALD.

(25) IRM 4.26.5.12 (9), Delegación de autoridad y jurisdicción del IRS, eliminó la referencia a la Orden de Delegación 15-41 obsoleta.

(26) Se eliminaron todos los anexos, excepto el cronograma de leyes, casos y regulaciones importantes de BSA y el índice de referencia cruzada general del capítulo X del 31 CFR.

Efecto en otros documentos

Audiencia

Fecha efectiva


Wanda R Griffin
Director, Política de exámenes de especialidad SB / SE
Pequeñas empresas / autónomos

Alcance y objetivos del programa

Objetivo . Este IRM proporciona orientación sobre procedimientos especiales que son exclusivos de los exámenes de la Ley de secreto bancario (BSA), incluida la emisión de una citación del Título 31, el procesamiento de poderes de abogados y referencias a FinCEN para posibles sanciones monetarias civiles.

Audiencia . Este IRM es para gerentes, examinadores y personal de soporte técnico de BSA. Los procedimientos de citación del Título 31 son los mismos para cualquier función del IRS que intente proteger los registros para determinar el cumplimiento de los requisitos de FBAR.

Dueño de la póliza . Director, Política de exámenes de especialidad SB / SE.

Propietario del programa . Director, Examen de Especialidad SB / SE.

Partes interesadas primarias . Examen de especialidad SB / SE Examen de la sede de BSA SB / SE, Política de exámenes de especialidad Calidad y soporte técnico de los exámenes de BSA SB / SE, Examen de especialidad Asesor principal de NQRS, Asesor de división SB / SE.

Información del contacto . Para recomendar cambios o hacer cualquier otra sugerencia relacionada con esta sección de IRM, consulte IRM 1.11.6.6, Proporcionar comentarios sobre una sección de IRM: fuera de la autorización.

Metas del programa . La misión del Programa BSA es proteger el sistema financiero de los abusos de los delitos financieros, incluido el financiamiento del terrorismo, el lavado de dinero y otras actividades ilícitas, proporcionando a las instituciones financieras un servicio de alta calidad para ayudarlas a comprender sus obligaciones de cumplimiento bajo la BSA.

Autoridad

El Departamento del Tesoro tiene la responsabilidad principal de implementar y hacer cumplir la BSA. El Secretario del Tesoro delegó la autoridad para administrar la BSA al Director de la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) en 31 CFR 1010.810 (b) (8), Aplicación, y la Orden del Tesoro 180-01, 67 FR 64697. FinCEN delegó además la responsabilidad de examinar y asegurar el cumplimiento de los requisitos del 31 CFR Capítulo X, Red de Ejecución de Delitos Financieros, Departamento del Tesoro, para ciertas entidades al IRS en 31 CFR 1010.810 (b) (8).

31 CFR 1010.810 (b) (8) delega autoridad al Comisionado de Rentas Internas para examinar todas las instituciones financieras, excepto los corredores o comerciantes de valores, fondos mutuos, comerciantes de comisiones de futuros, corredores de introducción de productos básicos y asesores de comercio de productos básicos, no examinados actualmente por agencias de supervisión de bancos federales para su solidez y seguridad.

Delegación de autoridad de FinCEN para realizar el Formulario 8300, Informe de pagos en efectivo de más de $ 10,000 recibidos en un comercio o empresa, los exámenes bajo el Título 31 permiten al IRS compartir los resultados de dicho examen con FinCEN y otras agencias gubernamentales federales y estatales, sin problemas de divulgación del Título 26. El IRS conserva la autoridad de multas para todos los requisitos de presentación del Formulario 8300 según el Título 26.

Funciones y responsabilidades

Director, Examination - Specialty Policy es el ejecutivo responsable de la política y los procedimientos de BSA Examination.

Director, Examination - Specialty Examination es el ejecutivo responsable del cumplimiento operativo del examen BSA.

Jefe, BSA es responsable de garantizar que la información general sobre las responsabilidades básicas de los examinadores de BSA y las secciones de IRM sea comunicada y llevada a cabo por los examinadores de BSA.

Gestión y revisión del programa

La base de datos del Título 31 contiene informes para monitorear el plan de trabajo del año en curso, así como programas específicos. Estos informes proporcionan a la Sede y al Examen sobre el terreno información oportuna y fiable. Los informes utilizados para monitorear los procesos de examen incluyen:

Promedio de horas invertidas por caso

Tiempo de ciclo de caso cerrado por flujo de trabajo

Tiempo de ciclo de caso abierto por flujo de trabajo

Referencias al impuesto sobre el empleo

Se realizan revisiones periódicas del programa para:

Evaluar la efectividad de programas específicos dentro del examen o en toda la organización,

Determinar si se están siguiendo los procedimientos,

Validar políticas y procedimientos, y

Identificar y compartir las mejores prácticas probadas.

Siglas

La siguiente tabla es una lista de siglas y sus definiciones, utilizadas en este IRM:

Acrónimo Definición
AML Anti lavado de dinero
BSA Ley de secreto bancario
CFR Código de Regulaciones Federales
CFTC Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos
CIP Programas de identificación de clientes
CMIR Informe de divisas e instrumentos monetarios
CTR Informe de transacciones de divisas
CVC Monedas virtuales convertibles
FBAR Informe de cuentas bancarias y financieras extranjeras
FI Institución financiera
FinCEN Red de ejecución de delitos financieros
GTO Orden de segmentación geográfica
LMT Transmisor de dinero con licencia
MSB Negocio de servicios monetarios
NBFI Institución financiera no bancaria
RMLO Prestamistas y originadores de hipotecas residenciales
SEGUNDO Comisión Nacional del Mercado de Valores
Ley Patriota de EE. UU. Unir y fortalecer a Estados Unidos proporcionando las herramientas adecuadas necesarias para interceptar y obstruir el terrorismo
USC Código de Estados Unidos

Condiciones

La siguiente tabla enumera los términos y sus definiciones que se utilizan en este MRI.

Término Definición
Ley de secreto bancario (BSA) "BSA", dentro del contexto de esta sección de IRM, significa la parte de la BSA por la cual el IRS tiene responsabilidades, 31 USC 5311 a 31 USC 5332, excepto 31 USC 5315.

Recursos Relacionados

La siguiente es una lista de recursos relacionados con la información que se encuentra en este IRM.

Recurso Título
https://www.ecfr.gov/cgi-bin/text-idx?SID=4ed28aff321d97007276a7736cae032e&c=ecfr&tpl=/ecfrbrowse/Title31/31cfrv3_02.tpl Código Electrónico de Regulaciones Federales, Título 31 - Dinero y Finanzas, Tesorería
https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/FIN-2012-G003.pdf PDF FinCEN-2012-G003, Orientación para determinar la elegibilidad para la exención de los requisitos de informes de transacciones en moneda
https://www.fincen.gov/ Sitio web de FinCEN
https://bsaefiling.fincen.treas.gov/main.html Sistema de presentación electrónica BSA de FinCEN
https://organization.ds.irsnet.gov/sites/SbseSpec/BSA/SitePages/Home.aspx SharePoint del examen BSA
https://organization.ds.irsnet.gov/sites/SbseFraudBSA/BkSecAct/SitePages/Home.aspx Política de BSA de SharePoint
https://www.fincen.gov/resources/statutes-regulations/chapter-x Capítulo X Regulaciones

Visión general

Esta sección analiza la historia de las leyes contra el lavado de dinero conocidas como la Ley de Secreto Bancario (BSA) y sus conceptos importantes. Proporciona una breve historia de la legislación, las regulaciones y la jurisprudencia desarrollada en torno a los esfuerzos federales contra el lavado de dinero bajo la BSA. Una línea de tiempo de leyes, casos y regulaciones importantes aparece como una exhibición. Ver Figura 4.26.5-2 .

Historia de la Ley de secreto bancario

El Congreso aprobó la Ley Pública 91-508 el 26 de octubre de 1970, en respuesta a los crecientes informes de personas que traen bolsas llenas de moneda de origen dudoso a los bancos para su depósito. Esta ley a menudo se cita como BSA. La Parte I, codificada principalmente en el Título 12 del Código de los Estados Unidos (USC), tenía la intención de abordar la preocupación del Congreso de que los ciudadanos estadounidenses pueden haber estado utilizando las leyes de secreto bancario de otros países para ocultar actividades ilegales. La Parte II de la ley se cita como la Ley de Información sobre Transacciones en el Extranjero y Moneda. Está codificado en 31 USC, Dinero y finanzas, Capítulo 53, Transacciones monetarias, Parte II, Registros e informes sobre transacciones de instrumentos monetarios.

Los objetivos iniciales de la BSA eran establecer requisitos para el mantenimiento de registros y la presentación de informes por parte de particulares, bancos y otras instituciones financieras para ayudar a identificar la fuente, el volumen y el movimiento de la moneda y otros instrumentos monetarios transportados o transmitidos dentro o fuera de los Estados Unidos o depositados. en instituciones financieras. La BSA exigió a los bancos que:

Informe transacciones en efectivo de más de $ 10,000 utilizando el Informe de transacciones de moneda,

Identificar adecuadamente a las personas que realizan transacciones, y

Mantenga un registro en papel manteniendo registros adecuados de las transacciones financieras.

La BSA le da al Secretario del Tesoro (a veces junto con la Junta de la Reserva Federal) amplia discreción para definir las entidades sujetas a la ley y detallar los informes y registros que se deben realizar y conservar. 31 CFR Capítulo X, Red de Ejecución de Delitos Financieros, Departamento del Tesoro, Partes 1000 - 1099, Mantenimiento de registros financieros e informes de transacciones monetarias y extranjeras, contiene la normativa emitida por Hacienda.

1970

La BSA requirió la presentación de informes diseñados para crear un rastro de papel para las transacciones de divisas. Los principales informes requeridos fueron:

Informe de transacciones de divisas (CTR), presentado por las instituciones financieras sobre sus clientes.

Informe de Cuentas Bancarias y Financieras Extranjeras (FBAR), presentado por personas que tienen cuentas en el exterior.

Informe de moneda e instrumentos monetarios (CMIR), presentado por personas que mueven moneda e instrumentos monetarios dentro y fuera de los Estados Unidos.

Los requisitos para estos informes y registros fueron cuestionados inicialmente como una infracción inconstitucional de los derechos de privacidad, sin embargo, las decisiones judiciales establecieron la constitucionalidad de BSA.

Decenio de 1980

Estados Unidos contra Deak Perera & amp Co., 566 F. Supp. 1398 (D.D.C.1983), sostuvo que los examinadores tienen prohibido realizar inspecciones fiscales bajo la apariencia de una inspección BSA. El caso del tribunal inferior prohíbe a los examinadores ampliar el alcance y la profundidad de un examen de la BSA con el único propósito de obtener información únicamente con fines fiscales.

El Congreso amplió las sanciones civiles y penales.

El Tesoro emitió regulaciones que detallan las circunstancias bajo las cuales se podría emitir una "orden de focalización geográfica". Una orden de focalización geográfica (GTO) es una orden que impone requisitos adicionales de mantenimiento de registros y / o informes a una o más instituciones financieras nacionales o negocios o negocios no financieros en un área geográfica.

Decenio de 1990

El Congreso ordenó al Tesoro que investigara los usos que se hacen de los informes de la BSA debido a los millones de CTR que se presentan, en su mayoría por bancos, sobre actividades comerciales legítimas. El enfoque legislativo pasó de informar todas las transacciones a reducir, mediante exenciones, el número de CTR presentados.

Se aprobó una legislación que exigía que los bancos informaran las transacciones sospechosas.

Se aprobaron leyes para abordar específicamente el lavado de dinero por y a través de instituciones financieras no bancarias (IFNB).

FinCEN enmendó las regulaciones para incluir ciertos establecimientos de juego, comúnmente llamados "clubes de cartas", "salas de cartas", "clubes de juegos" o "salas de juegos" dentro de la definición de institución financiera a partir del 1 de agosto de 1998.

La Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) publicó la regla final que requiere que las empresas de servicios monetarios (MSB) se registren en el Departamento del Tesoro y mantengan una lista actualizada de sus agentes para su examen, a pedido, por cualquier agencia de cumplimiento de la ley correspondiente. La ley entró en vigencia a partir del 21 de septiembre de 1999, sin embargo, no era necesario registrarse antes del 31 de diciembre de 2001. Se puso más énfasis en exigir a las instituciones financieras que retengan registros.

2000

Los ataques terroristas del 11 de septiembre de 2001 en los EE. UU. Llevaron a un intenso interés del Congreso en el financiamiento del terrorismo. El presidente George W. Bush promulgó la Ley de Unión y Fortalecimiento de Estados Unidos mediante la provisión de las herramientas apropiadas necesarias para interceptar y obstruir el terrorismo (Ley PATRIOTA de los EE. UU.) Ley de 2001, Ley Pública No 107-56, el 26 de octubre de 2001. La ley:

Programas obligatorios de cumplimiento contra el lavado de dinero para todas las instituciones financieras según se define en la BSA.

Se mejoraron los requisitos de notificación de actividades sospechosas.

Requería que todos los comercios y negocios no financieros reporten el recibo de monedas o divisas superiores a $ 10,000 bajo la BSA, así como el IRC 6050I, Devoluciones relacionadas con efectivo recibido en un comercio o negocio. Esta forma dual 8300, Informe de pagos en efectivo de más de $ 10,000 recibidos en un comercio o empresa, el requisito de presentación liberó efectivamente la información del Formulario 8300 de las protecciones de divulgación del IRC 6103, Confidencialidad y divulgación de devoluciones e información de devoluciones.

Aumento de las sanciones civiles y penales por blanqueo de capitales.

Amplió los poderes del Secretario de Hacienda para emitir órdenes de focalización geográfica.

FinCEN elevado al estado de Oficina dentro del Tesoro.

El intercambio de información alentado y protegido por las instituciones financieras con las agencias federales de aplicación de la ley y el intercambio voluntario de información entre las instituciones financieras.

La Ley de Creación de Empleos Estadounidense de 2004, Ley Pública No. 108-357, aumentó la cantidad de sanciones civiles que podrían imponerse por la violación de los requisitos de la FBAR. Esta enmienda también estableció una nueva sanción FBAR por infracciones no voluntarias. La ley es efectiva para violaciones que ocurran después del 22 de octubre de 2004.

FinCEN emitió las regulaciones finales que requieren:

Reportes de actividades sospechosas por MSB, casinos, corredores o distribuidores de valores, y de comerciantes de comisiones de futuros, y corredores de introducción en materias primas.

Formulario 8300 presentado por un comercio o empresa no financiera bajo la BSA y el IRC. La regulación original de la BSA no incluía el requisito de informar las transacciones monetarias por parte de los secretarios judiciales, su requisito de informar se incluyó posteriormente en la BSA.

Se emitieron reglamentos que abordan los requisitos de la Ley USA PATRIOT:

Las regulaciones del programa ALD se emitieron para empresas de servicios monetarios (MSB), fondos mutuos y operadores de sistemas de tarjetas de crédito, así como para compañías de seguros y comerciantes de metales preciosos, piedras preciosas y joyas.

Los programas de identificación de clientes se requerían por separado para bancos, asociaciones de ahorro, cooperativas de crédito y ciertos bancos no regulados por el gobierno federal, así como para corredores y comerciantes de valores, comerciantes de comisiones de futuros y corredores de introducción, y fondos mutuos.

Los requisitos de diligencia debida para las cuentas corresponsales y la banca privada se ampliaron para algunas instituciones financieras, incluidas las cooperativas de crédito. Las cuentas corresponsales con entidades extranjeras fueron prohibidas en ciertas situaciones, como el incumplimiento por parte del banco extranjero de una citación o citación de los EE. UU. Los intercambios de información entre todas las instituciones financieras se facilitaron proporcionando un puerto seguro frente a las demandas civiles.

FinCEN emitió una guía el 22 de septiembre de 2006 para ayudar a las MSB a comprender los requisitos reglamentarios relacionados con la realización de revisiones independientes de sus programas contra el lavado de dinero. La guía aborda cuatro áreas:

¿Qué se debe hacer durante la revisión?

¿Con qué frecuencia debe realizarse la revisión?

¿Debería documentarse la revisión de alguna manera e informarse a la dirección?

¿Quién debe realizar la revisión? La guía establece que las regulaciones requieren una revisión independiente, no una auditoría formal por parte de un contador público certificado o un consultor externo. En consecuencia, una MSB no necesariamente necesita contratar a un auditor o consultor externo. La revisión puede ser realizada por un funcionario, empleado o grupo de empleados, siempre que el revisor no sea el funcionario de cumplimiento designado y no informe directamente al funcionario de cumplimiento.

2010

El Tesoro reorganizó, renumeró y volvió a emitir las regulaciones de la BSA al 31 CFR Capítulo X, Red de Ejecución de Delitos Financieros, Departamento del Tesoro, Partes 1000-1099, de 31 CFR Parte 103, Mantenimiento de registros financieros e informes de transacciones monetarias y extranjeras, vigente a partir del 1 de marzo de 2011. Ver Figura 4.26.5-1 para el 31 CFR Capítulo X, Índice general de referencias cruzadas. Ver IRM 4.26.5.1.6 para obtener un enlace al texto completo del reglamento.

La actualización de FinCEN de las definiciones de empresas de servicios monetarios (MSB) refleja las pautas y los fallos anteriores, las operaciones comerciales actuales, las tecnologías en evolución y las líneas de negocio fusionadas. La regla final también separa las disposiciones que tratan del valor almacenado de las que tratan de los emisores, vendedores y canjeadores de cheques de viajero y giros postales. Las definiciones actualizadas entraron en vigencia el 19 de septiembre de 2011. Ver 31 CFR 1010.100 (ff), Negocio de servicios monetarios, que incluye:

Operador de cambio de divisas (anteriormente Operador o Intercambiador de divisas),

Emisor o vendedor de cheques de viajero o giros postales (anteriormente Emisor de cheques de viajero, giros postales o valor almacenado o vendedor o canjeador de cheques de viajero, giros postales o valor almacenado),

Proveedor de acceso prepago (anteriormente bajo Emisor, Vendedor o Redentor de valor almacenado y el valor almacenado pasó a llamarse acceso prepago),

Vendedor de acceso prepago (anteriormente Emisor, Vendedor o Redentor de valor almacenado y el valor almacenado pasó a llamarse acceso prepago),

FinCEN agregó lenguaje al 31 CFR 1022.380, Registro de empresas de servicios monetarios, para garantizar que las MSB ubicadas en el extranjero tengan los mismos requisitos de presentación de informes, mantenimiento de registros y otros requisitos que las MSB con presencia física en los EE. UU., con respecto a sus actividades en los EE. UU. Los MSB ubicados en el extranjero estarán sujetos a las mismas sanciones civiles y penales que los MSB con presencia física en los EE. UU., Con respecto a su incumplimiento de los requisitos reglamentarios. Los MSB ubicados en el extranjero deben designar el nombre y la dirección de una persona que resida en los EE. UU. Y que esté autorizada y haya aceptado ser un agente para aceptar el servicio de un proceso legal con respecto al cumplimiento de la BSA y para identificar la dirección. de la ubicación dentro de los EE. UU. donde se conservará el registro.

La Ley de Responsabilidad, Responsabilidad y Divulgación de Tarjetas de Crédito de 2009 ordenó la regulación de los proveedores de acceso prepago. FinCEN emitió definiciones de proveedores y vendedores de acceso prepago (31 CFR 1010.100 (ff) (4), Proveedor de acceso prepagoy 31 CFR 1010.100 (ff) (7), Vendedor de acceso prepagoy exigió a los proveedores que se registren como MSB a partir del 27 de septiembre de 2011. Tanto los proveedores como los vendedores deben tener programas ALD según el 31 CFR 1022.210 (d) (1) (iv) y mantener registros adicionales según el 31 CFR 1022.420, Los proveedores y vendedores de acceso prepago deben mantener registros adicionales. FinCEN brindó aclaraciones adicionales mediante "Preguntas frecuentes" el 2 de noviembre de 2011 y nuevamente el 24 de marzo de 2016.

FinCEN publicó regulaciones ampliadas para el Informe de cuentas bancarias y financieras extranjeras (FBAR) a partir del 28 de marzo de 2011 en 31 CFR 1010.350, Informes de cuentas financieras extranjeras. También se revisaron las instrucciones del formulario FBAR, TD F 90-22.1.

FinCEN desarrolló el Sistema de presentación electrónica BSA y ordenó la presentación electrónica (presentación electrónica) de la mayoría de los formularios a partir del 1 de julio de 2012. Los informes de actividades sospechosas, los informes de transacciones monetarias, las designaciones de personas exentas y los registros de las empresas de servicios monetarios debían ser e -archivado. La presentación electrónica obligatoria del formulario FBAR estuvo exenta hasta el 30 de junio de 2013.

FinCEN emitió la regla final que define a los prestamistas y originadores de hipotecas residenciales (RMLO) no bancarios como compañías de préstamos o financieras que les exigían establecer programas contra el lavado de dinero (AML) y reportar actividades sospechosas bajo la BSA. Los RMLO debían desarrollar e implementar un programa ALD antes del 13 de agosto de 2012 y presentar los SAR sobre las transacciones que ocurran después de esta fecha según las regulaciones en 31 CFR 1029, Reglas para empresas crediticias o financieras. Cualquier transacción que involucre el recibo de moneda o moneda de más de $ 10,000 continuará sujeta a informes en el Formulario 8300.

El requisito de que los secretarios de la corte penal presenten el Formulario 8300 bajo la BSA entró en vigencia el 23 de diciembre de 2011.

FinCEN emitió una guía interpretativa, FIN-2013-G001, el 18 de marzo de 2013 para aclarar la aplicabilidad de las regulaciones a las personas que crean, obtienen, distribuyen, intercambian, aceptan o transmiten monedas virtuales. La guía deja en claro que un administrador o intercambiador es un MSB según las regulaciones, específicamente, un transmisor de dinero, a menos que se aplique a la persona una limitación o exención de la definición. La moneda se define como la moneda y el papel moneda de los EE. UU. O de cualquier otro país designado como moneda de curso legal y que circula y se usa y acepta habitualmente como medio de cambio en el país de emisión. La moneda virtual no tiene curso legal en ninguna jurisdicción. La guía aborda la moneda virtual "convertible", ya que tiene un valor equivalente en moneda real o actúa como un sustituto de la moneda real. Para obtener más información, consulte IRM 4.26.9, Técnicas de examen para las industrias de la Ley de secreto bancario.

FinCEN emitió la resolución administrativa, FIN-2014-R003, Registros que deben realizar y mantener los comerciantes en divisas, el 11 de marzo de 2014 para aclarar las circunstancias en las que un comerciante en divisas puede aceptar documentos de viaje alternativos como identificación para un no residente. extraterrestre. FinCEN autorizó la siguiente excepción a los requisitos del 31 CFR 1022.410 (b) (3) para los comerciantes de divisas que verifican la identidad de los extranjeros no residentes:

Cada comerciante de cambio de moneda extranjera conservará el original o un microfilm u otra copia o reproducción de cada registro de cada cambio de moneda que involucre transacciones de más de $ 1,000, incluido el nombre y la dirección del cliente, la fecha y el monto de la transacción, la moneda nombre, país y monto total de cada moneda extranjera. A menos que la transacción se reciba por correo o transporte público, cada comerciante de divisas también conservará el número de identificación del contribuyente del cliente y el número y descripción del documento gubernamental utilizado para verificar la identidad del cliente (o, si el cliente es un no residente extranjero, el número del pasaporte emitido por el país de origen o el número y descripción de un documento de entrada válido alternativo emitido por una agencia gubernamental federal o estatal de los EE. UU.).

El IRS, con la concurrencia de la Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), dejó obsoleto el TD 15-41 cuando fue cancelado el 5 de junio de 2017. Esta misma autoridad se transmite en la Ley Patriota de EE. UU., Las Regulaciones de la Ley de Secreto Bancario y los memorandos. de acuerdo entre FinCEN y el IRS.

FinCEN emitió una guía interpretativa el 9 de mayo de 2019 para recordar a las personas sujetas a la BSA cómo se aplican las regulaciones relacionadas con las MSB a ciertos modelos comerciales que involucran la transmisión de dinero denominada en valor que sustituye a la moneda, específicamente, las monedas virtuales convertibles (CVC). La guía está destinada a ayudar a las instituciones financieras a cumplir con sus obligaciones existentes en virtud de la BSA en lo que respecta a los modelos comerciales actuales y emergentes que involucran a CVC al describir el enfoque regulatorio existente de FinCEN a los problemas planteados con mayor frecuencia por la industria, las fuerzas del orden y otros organismos reguladores dentro de este entorno financiero en evolución. En este sentido, cubre solo ciertos modelos comerciales y no necesariamente aborda todas las combinaciones potenciales de hechos y circunstancias. Por lo tanto, una persona que trabaja con un modelo de negocio que no se incluye específicamente en esta guía puede seguir teniendo obligaciones con la BSA.

Entidades sujetas a BSA

La definición legal de institución financiera en 31 USC 5312 (a) enumera muchos tipos de negocios, incluidos muchos que no ofrecen servicios financieros. La definición de instituciones financieras incluye negocios tan diversos como los concesionarios de vehículos y "cualquier red de personas que se dediquen como negocios a facilitar la transferencia de dinero a nivel nacional o internacional fuera del sistema de instituciones financieras convencionales".

31 CFR 1010.100, Definiciones generales, identifica solo algunas de estas empresas como instituciones financieras sujetas a los requisitos reglamentarios de la BSA. Ver IRM 4.26.5.4.1 para obtener una lista completa. Por ejemplo, las regulaciones dejan en claro que cada agente, sucursal y oficina de una institución financiera se considera una institución financiera separada. Los MSB y los casinos se definen como una institución financiera según la regulación.

Todos los comercios y negocios no financieros ahora deben presentar el Formulario 8300, Informe de pagos en efectivo de más de $ 10,000 recibidos en un comercio o empresa, no solo bajo IRC 6050I, Devoluciones relacionadas con efectivo recibido en un comercio o negocio, pero también bajo 31 USC 5331, Informes relacionados con monedas y divisas recibidas en actividades comerciales o comerciales no financieras, lo que lo convierte en un formulario de "doble propósito". Solo se requiere presentar un informe y cumple con los requisitos de ambas secciones de la ley.

Tanto las personas como las empresas son responsables de algunos requisitos, como la presentación del FBAR y el CMIR.

Instituciones financieras definidas en 31 CFR 1010.100 (t)

Instituciones financieras según se definen en 31 CFR 1010.100 (t), Institución financiera, incluye:

Un banco. La definición de banco en 31 CFR 1010.100 (d), Banco, incluye la mayoría de las instituciones de depósito, incluidas las cooperativas de crédito.

Un corredor o comerciante de valores.

Un negocio de servicios monetarios como se define en 31 CFR 1010.100 (ff), Negocio de servicios monetarios.

Un casino o club de cartas autorizado que tenga ingresos brutos anuales de juego superiores a $ 1 millón.

Una persona sujeta a la supervisión de cualquier autoridad de supervisión bancaria estatal o federal.

Un comerciante de comisiones de futuros.

Un corredor introductorio en materias primas.

Definición de negocio de servicios monetarios

31 CFR 1010.100 (ff) define una empresa de servicios monetarios como una persona dondequiera que esté ubicada, que realiza negocios, ya sea de forma regular o como una empresa comercial organizada o autorizada, total o sustancialmente dentro de los Estados Unidos, en una o más de las capacidades que se enumeran a continuación en "Tipos de empresas de servicios monetarios". Esto incluye, entre otros, el mantenimiento de cualquier agente, agencia, sucursal u oficina dentro de los Estados Unidos.

Esta definición aclara que la persona puede estar ubicada fuera de los Estados Unidos y realizar actividades en los Estados Unidos,

Una persona registrada y regulada funcionalmente o examinada por la Securities and Exchange Commission (SEC) o la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), o una agencia financiera extranjera que participe en actividades financieras que, si se llevan a cabo en los Estados Unidos, requerir que la agencia financiera extranjera esté registrada ante la SEC o CFTC o

Una persona física que se dedica a servicios monetarios con poca frecuencia y sin fines de lucro. Consulte 31 CFR 1010.100 (ff) (8), Limitación. La exclusión se agregó para garantizar que las personas que hacen una adaptación para un amigo o familiar no sean arrastradas accidentalmente al alcance de la regla.

Tipos de empresas de servicios monetarios

Un comerciante de divisas es una persona que acepta la moneda u otros instrumentos monetarios, fondos u otros instrumentos denominados en la moneda de uno o más países por una cantidad mayor a $ 1,000 para cualquier otra persona en cualquier día en uno o más transacciones, ya sea para entrega el mismo día o no. (31 CFR 1010.100 (ff) (1))

Un cambiador de cheques es una persona que acepta cheques (como se define en el Código Comercial Uniforme) o instrumentos monetarios (como se define en la sección 31 CFR 1010.100 (dd) (1), Instrumentos monetarios) a cambio de moneda o una combinación de moneda y otros instrumentos monetarios u otros instrumentos., por un monto superior a $ 1,000 para cualquier persona en cualquier día en una o más transacciones. (31 CFR 1010.100 (ff) (2)) Hay varias exclusiones:

Una persona que vende acceso prepago a cambio de un cheque (como se define en el Código Comercial Uniforme), instrumento monetario u otro instrumento,

Una persona que acepta únicamente instrumentos monetarios como pago por bienes o servicios distintos de los servicios de cambio de cheques,

Una persona que se dedica al cambio de cheques para el fabricante verificado del cheque que es un cliente que de otro modo compra bienes y servicios.

Una persona que canjea sus propios cheques, o

Una persona que solo tiene el cheque de un cliente como garantía para el reembolso por parte del cliente de un préstamo.

Un emisor o vendedor de cheques de viajero o giros postales es una persona que (i) emite cheques de viajero o giros postales que se venden por un monto superior a $ 1,000 a cualquier persona en cualquier día en una o más transacciones o (ii) vende cheques de viajero o giros postales por un monto superior a $ 1,000 a cualquier persona en cualquier día en una o más transacciones. (31CFR 1010.100 (ff) (3))

Un proveedor de acceso prepago es el participante dentro de un programa prepago que acepta servir como conducto principal para acceder a la información de sus compañeros participantes del programa. Los participantes en cada programa de acceso prepago deben determinar un solo participante dentro del programa prepago para que sirva como proveedor de acceso prepago. Hasta que se haga esto, el proveedor es la persona principal con la supervisión y el control del programa prepago. (31 CFR 1010.100 (ff) (4)) El acceso prepago no incluye:

El acceso de circuito cerrado no debe exceder los $ 2,000 por día,

Acceso a fondos tribales o del gobierno nacional,

Acceso a arreglos de gastos flexibles antes de impuestos para reembolso de salud o cuidado de niños y dependientes, o

Acceso únicamente a fondos relacionados con el empleo o fondos que no excedan los $ 1,000 en cualquier día que no permita que el valor se transmita internacionalmente, transferencias entre usuarios dentro de un programa prepago o carga de valor de fuentes no depositarias.

Un vendedor de acceso prepago es una persona que recibe fondos o el valor de los fondos a cambio de la carga del acceso prepago si esa persona:

Vende acceso prepago ofrecido bajo un programa prepago que se puede usar antes de verificar la identificación del cliente bajo 31 CFR 1022.210 (d) (1) (iv), Programas de lucha contra el blanqueo de capitales para empresas de servicios monetarios, o

Vende acceso prepago (incluido el acceso prepago de circuito cerrado) a fondos que superan los $ 10,000 a cualquier persona durante un día y no ha implementado políticas y procedimientos razonablemente adaptados para evitar dicha venta. (CFR 1010.100 (sig.) (7))

Un transmisor de dinero es una persona que proporciona servicios de transmisión de dinero. El término "servicios de transmisión de dinero" significa la aceptación de moneda, fondos u otro valor que sustituya a la moneda de una persona y la transmisión de moneda, fondos u otro valor que sustituya a la moneda a otra ubicación o persona por cualquier medio. "Cualquier medio" incluye, entre otros, a través de una agencia o institución financiera, un Banco de la Reserva Federal u otra instalación de uno o más Bancos de la Reserva Federal, la Junta de Gobernadores del Sistema de la Reserva Federal o ambas, una red de transferencia electrónica de fondos. o un sistema informal de transferencia de valor o cualquier otra persona involucrada en la transferencia de fondos. (31 CFR 1010.100 (sig.) (5))

El hecho de que una persona sea un transmisor de dinero como se describe en esta sección es una cuestión de hechos y circunstancias. (31 CFR 1010.100 (ff) (5) (B) (ii)) El término transmisor de dinero no incluirá a una persona que solo

Actúa como procesador de pagos para facilitar la compra o el pago de una factura por un bien o servicio a través de un sistema de compensación y liquidación por acuerdo con el acreedor o vendedor.

Opera un sistema de compensación y liquidación o actúa como intermediario únicamente entre instituciones reguladas por BSA. Esto incluye, entre otros, el sistema Fedwire, las redes de transferencia electrónica de fondos, ciertas agencias de compensación registradas reguladas por la Securities and Exchange Commission (SEC) y las organizaciones de compensación de derivados u otros acuerdos de cámara de compensación establecidos por una agencia o institución financiera.

Transporta físicamente moneda, otros instrumentos monetarios, otro papel comercial u otro valor que sustituya a la moneda como persona que se dedica principalmente a ese negocio, como un vehículo blindado, de una persona a la misma persona en otro lugar o a una cuenta que pertenezca a la misma persona en una institución financiera, siempre que la persona dedicada al transporte físico no tenga más que un interés de custodia en la moneda, otros instrumentos monetarios, otro papel comercial u otro valor en cualquier momento durante el transporte,

Proveedores de acceso prepago, o

Aceptadores y transmisores de fondos solo como parte integral de la venta de bienes o la prestación de servicios, distintos de los servicios de transmisión de dinero, por parte de la persona que acepta y transmite los fondos.

El Servicio Postal de EE. UU. Excepto para la venta de productos postales o filatélicos. (31 CFR 1010.100 (sig.) (6))

Una persona se define como un individuo, una corporación, una sociedad, un fideicomiso o patrimonio, una sociedad anónima, una asociación, un sindicato, una empresa conjunta u otra organización o grupo no incorporado, una tribu india (como se define ese término en la Ley Reguladora del Juego de la India), y todas las entidades reconocidas como personalidades legales en 31 CFR 1010.100 (mm), Persona.

Agentes y Oficinas de Instituciones Financieras

La definición de institución financiera según 31 CFR 1010.100, Definiciones generales, también incluye a cada agente, agencia, sucursal u oficina dentro de los Estados Unidos de cualquier persona que haga negocios, ya sea de manera regular o como una empresa comercial organizada, en una o más de las capacidades enumeradas en 31 CFR 1010.100 (t), Institución financiera, e identificado arriba en IRM 4.26.5.4.1 . Cada uno debe seguir por separado los requisitos de informes y mantenimiento de registros de la BSA.

Cuando los informes que se archivarán o los registros que se conservarán serían duplicados, solo se requiere archivar un informe. Esto significa que la oficina principal con sucursales puede determinar quién presenta el informe y dónde se conservarán los registros. Cada uno es responsable por separado si no se cumplen los requisitos de la ley.

Si un Transmisor de Dinero Autorizado (LMT) o su agente tiene conocimiento de que se han realizado transacciones en múltiples divisas por o en nombre de una persona por un monto superior a $ 10,000 durante cualquier día hábil, se debe presentar un CTR que refleje estas transacciones agregadas. En pocas palabras, se debe presentar un CTR para estas transacciones agregadas, así como para cualquier transacción en moneda única por o en nombre de una persona por un monto superior a $ 10,000 en un día hábil. Debido al sistema informático involucrado en este tipo de transacciones, se considera que tanto el LMT como su agente tienen conocimiento de las transacciones monetarias y ambas instituciones financieras involucradas en la transacción requerirían un CTR.

FinCEN establece específicamente que ambas instituciones financieras están técnicamente obligadas a presentar un CTR; sin embargo, para evitar informes duplicados innecesarios, FinCEN requiere que solo se presente un informe con respecto a la misma transacción. Esto se evidencia en la sentencia FinCEN 2001-1, Informes de transacciones de divisas: completar un CTR y agregación. Para reducir el número de CTR en la misma transacción, la política de FinCEN es que un LMT y sus agentes pueden participar en un acuerdo contractual sobre cuál presentará el CTR. El factor general es que no hay ningún daño para el gobierno relacionado con estos acuerdos contractuales si se presenta un CTR sobre la transacción.

Si no se presenta un CTR requerido, ambas instituciones financieras son responsables de una violación de la BSA.El acuerdo contractual no exime a ninguna de las instituciones financieras por no presentar el CTR. Ver Sentencia FinCEN 2003-3, Informes de transacciones de divisas: Transacciones entre Transmisores de Dinero y sus Agentes.

Comercios o negocios no financieros

Un comercio o negocio no financiero que recibe más de $ 10,000 en moneda o moneda en una sola transacción (o dos o más transacciones relacionadas) está obligado por la BSA a presentar un Formulario 8300, Informe de pagos en efectivo de más de $ 10,000 recibidos en un comercio o empresa, bajo 31 USC 5331, Informes relacionados con monedas y divisas recibidas en actividades comerciales o comerciales no financieras, así como bajo IRC 6050I, Devoluciones relacionadas con efectivo recibido en un comercio o negocio. El formulario 8300 refleja este doble propósito legal en su título. Un propósito principal de la promulgación de 31 USC 5331 fue liberar la información del Formulario 8300 de las protecciones de divulgación aplicables a las declaraciones de información requeridas por el IRC. Un comercio o negocio no financiero se define en la sección 31 USC 5312 (a) (4), Comercio o negocio no ficticio, para significar cualquier comercio o negocio que no sea una institución financiera que esté sujeto a los requisitos de información de 31 USC 5331, y las regulaciones prescritas en dicha sección, como la BSA.

Hay una diferencia significativa entre los dos estatutos. No existe ningún requisito bajo 31 USC 5331 de que el declarante proporcione la declaración anual escrita o electrónica a cada persona nombrada en el Formulario 8300.

Otras diferencias entre los dos estatutos surgen porque las secciones de apoyo no se cambiaron en la BSA. Por ejemplo:

Se debe usar una citación de BSA, no una citación de Título 26, si el examen se realiza bajo el Título 31.

Los estatutos de limitaciones difieren dependiendo de si el caso está bajo el Título 31 o el Título 26.

Para una discusión detallada de la ley del Formulario 8300, consulte IRM 4.26.10, Formulario 8300 Historia y derecho.

Individuos

Los propietarios, funcionarios o empleados individuales de la institución financiera actúan en nombre de la institución financiera. El conocimiento, la intención o la negligencia de estas personas pueden atribuirse a la institución financiera. Los propios individuos son responsables por separado como individuos de sanciones adicionales por violaciones intencionales. Ejemplos de responsabilidad individual incluyen:

31 CFR 1022.380 (c), Personas obligadas a presentar el formulario de registro, hace que cualquier persona que posea o controle una empresa de servicios monetarios sea responsable de registrarla. La propiedad o el control se determinan mediante las instrucciones del formulario de registro. Una persona que no cumpla con la sección es responsable de una sanción civil. (31 CFR 1022.380 (e), Consecuencias de no cumplir con 31 USC 5330, Registro de empresas de transmisión de dinero, o las regulaciones a continuación)

31 CFR 1010.820 (c) establece "Para cualquier violación intencional de cualquier requisito de mantenimiento de registros para las instituciones financieras, excepto [las relacionadas con cuentas bancarias extranjeras], el Secretario puede evaluar a cualquier institución financiera nacional, y a cualquier socio, director, funcionario o empleado del mismo que participe intencionalmente en la infracción, sanción civil ... "

31 CFR 1010.820 (f) establece además "Para cualquier violación intencional cometida después del 27 de octubre de 1986, de cualquier requisito de información para las instituciones financieras bajo esta parte [excepto informes relacionados con cuentas financieras extranjeras, informes de transacciones con agencias financieras extranjeras y registros relacionados con los mismos ] el Secretario puede imponer una sanción civil a cualquier institución financiera nacional, y a cualquier socio, director, funcionario o empleado de la misma que participe intencionalmente en la infracción ... "

31 CFR 1010.820 (g) establece una sanción por violación intencional de la FBAR, que puede imponerse contra las personas que deben presentar una solicitud porque tienen firma u otra autoridad sobre una cuenta titulada a nombre de su empleador.

Las personas y las instituciones financieras también están directamente obligadas a informar:

El transporte de moneda o instrumentos monetarios, según 31 CFR 1010.340, Reportes de transporte de moneda o instrumentos monetarios,

El interés financiero en, o la firma u otra autoridad sobre, un banco, valores u otra cuenta financiera en un país extranjero bajo 31 CFR 1010.350, Informes de cuentas financieras extranjeras.

Cualquier informe de transacciones con agencias financieras extranjeras que el Secretario considere apropiado y promulgar un reglamento que requiera tal informe bajo 31 CFR 1010.360, Reportes de transacciones con agencias financieras extranjeras.

También se requiere que las personas mantengan registros relacionados con una presentación FBAR bajo 31 CFR 1010.350, Informes de cuenta financiera extranjera. El requisito de mantenimiento de registros se requiere según 31 CFR 1010.420, Registros que deben realizar y conservar las personas que tengan intereses financieros en cuentas financieras extranjeras. Ver IRM 4.26.16, Informe de cuentas bancarias y financieras extranjeras (FBAR).


Historia

El FBI se originó a partir de una fuerza de agentes especiales creada en 1908 por el fiscal general Charles Bonaparte durante la presidencia de Theodore Roosevelt. Los dos hombres se conocieron por primera vez cuando ambos hablaron en una reunión de la Asociación de Reforma del Servicio Civil de Baltimore. Roosevelt, entonces Comisionado del Servicio Civil, se jactó de sus reformas en la aplicación de la ley federal. Era 1892, una época en la que la aplicación de la ley solía ser más política que profesional. Roosevelt habló con orgullo de su insistencia en que los solicitantes de la Patrulla Fronteriza pasen las pruebas de puntería y que los más precisos obtengan los trabajos. Siguiendo a Roosevelt en el programa, Bonaparte respondió, irónicamente, que el tiro al blanco no era la forma de conseguir los mejores hombres. "Roosevelt debería haber hecho que los hombres se dispararan entre sí y darles los trabajos a los supervivientes".

Tanto Roosevelt como Bonaparte eran "progresistas". Compartían la convicción de que la eficiencia y la experiencia, no las conexiones políticas, deberían determinar quién podría servir mejor en el gobierno. Theodore Roosevelt se convirtió en presidente de los Estados Unidos en 1901, cuatro años después, nombró a Bonaparte como Fiscal General. En 1908, Bonaparte aplicó esa filosofía progresista al Departamento de Justicia creando un cuerpo de Agentes Especiales. No tenía un nombre ni un líder designado oficialmente que no fuera el Fiscal General. Sin embargo, estos ex detectives y hombres del Servicio Secreto fueron los precursores del FBI.

Hoy en día, la mayoría de los estadounidenses dan por sentado que nuestro país necesita un servicio de investigación federal, pero en 1908, el establecimiento de este tipo de agencia a nivel nacional fue muy controvertido. La Constitución de los Estados Unidos se basa en el "federalismo": un gobierno nacional con jurisdicción sobre asuntos que cruzan fronteras, como el comercio interestatal y los asuntos exteriores, con todos los demás poderes reservados a los estados. Durante el siglo XIX, los estadounidenses solían buscar ciudades, condados y estados para cumplir con la mayoría de las responsabilidades gubernamentales. Sin embargo, en el siglo XX, el transporte y las comunicaciones más fáciles habían creado un clima de opinión favorable para que el gobierno federal estableciera una fuerte tradición investigadora.

El impulso entre el pueblo estadounidense hacia un gobierno federal receptivo, junto con un espíritu idealista y reformista, caracterizó lo que se conoce como la Era Progresista, aproximadamente desde 1900 hasta 1918. La generación Progresista creía que la intervención del gobierno era necesaria para producir justicia en una industria. sociedad. Además, buscó "expertos" en todas las fases de la industria y el gobierno para producir esa sociedad justa.

El presidente Roosevelt personificó el progresismo a nivel nacional. Una fuerza investigadora federal compuesta por expertos bien disciplinados y diseñada para combatir la corrupción y el crimen encajaba con el esquema de gobierno progresista de Roosevelt. El fiscal general Bonaparte compartió la filosofía progresista de su presidente. Sin embargo, el Departamento de Justicia de Bonaparte no tenía investigadores propios, excepto unos pocos Agentes Especiales que realizaban asignaciones específicas para el Fiscal General y una fuerza de Examinadores (capacitados como contadores) que revisaban las transacciones financieras de los tribunales federales. Desde su inicio en 1870, el Departamento de Justicia utilizó fondos asignados para investigar delitos federales para contratar detectives privados primero y luego investigadores de otras agencias federales. (Los delitos federales son aquellos que se consideraron interestatales u ocurrieron en reservas del gobierno federal).

En 1907, el Departamento de Justicia recurrió con más frecuencia a los "operativos" del Servicio Secreto para que realizaran investigaciones. Estos hombres estaban bien entrenados, dedicados y eran caros. Además, informaron no al Fiscal General, sino al Jefe del Servicio Secreto. Esta situación frustró a Bonaparte, que quería el control total de las investigaciones bajo su jurisdicción. El Congreso proporcionó el ímpetu para que Bonaparte adquiriera su propia fuerza. El 27 de mayo de 1908, promulgó una ley que impedía que el Departamento de Justicia contratara a agentes del Servicio Secreto.

Al mes siguiente, el Procurador General Bonaparte nombró una fuerza de Agentes Especiales dentro del Departamento de Justicia. En consecuencia, diez ex empleados del Servicio Secreto y varios investigadores del peonaje (es decir, servidumbre obligatoria) del Departamento de Justicia se convirtieron en Agentes Especiales del Departamento de Justicia. El 26 de julio de 1908, Bonaparte les ordenó que se presentaran ante el examinador jefe Stanley W. Finch. Esta acción se celebra como el comienzo del FBI.

Tanto el fiscal general Bonaparte como el presidente Theodore Roosevelt, quienes completaron sus mandatos en marzo de 1909, recomendaron que la fuerza de 34 agentes se convirtiera en parte permanente del Departamento de Justicia. El fiscal general George Wickersham, sucesor de Bonaparte, nombró a la fuerza la Oficina de Investigaciones el 16 de marzo de 1909. En ese momento, el título de Jefe de Exámenes fue cambiado a Jefe de la Oficina de Investigaciones.

Cuando se estableció la Oficina, hubo pocos delitos federales. La Oficina de Investigaciones investigó principalmente violaciones de leyes relacionadas con la banca nacional, quiebras, naturalización, antimonopolio, peonaje y fraude de tierras. Debido a que la Oficina inicial no proporcionó capacitación formal, se consideró deseable tener experiencia previa en la aplicación de la ley o antecedentes en la ley.

La primera expansión importante en la jurisdicción de la Oficina se produjo en junio de 1910 cuando se aprobó la Ley Mann ("Esclava Blanca"), que convirtió en delito transportar mujeres a través de las fronteras estatales con fines inmorales. También proporcionó una herramienta mediante la cual el gobierno federal podía investigar a los delincuentes que eludían las leyes estatales pero no habían cometido otras infracciones federales. Finch se convirtió en Comisionado de violaciones de la Ley de Esclavitud Blanca en 1912, y el ex examinador especial A. Bruce Bielaski se convirtió en el nuevo Jefe de la Oficina de Investigaciones.

Durante los años siguientes, el número de agentes especiales aumentó a más de 300, y estos individuos se complementaron con otros 300 empleados de apoyo. Las oficinas de campo existieron desde el inicio de la Oficina. Cada operación de campo estaba controlada por un agente especial a cargo que era responsable ante Washington. La mayoría de las oficinas de campo estaban ubicadas en las principales ciudades. Sin embargo, varios se ubicaron cerca de la frontera con México, donde se concentraron en el contrabando, las violaciones de la neutralidad y la recopilación de inteligencia, a menudo en relación con la revolución mexicana.

Con la entrada en abril de 1917 de Estados Unidos en la Primera Guerra Mundial durante la administración de Woodrow Wilson, el trabajo de la Oficina se incrementó nuevamente. Como resultado de la guerra, la Oficina adquirió la responsabilidad de las leyes de espionaje, servicio selectivo y sabotaje, y ayudó al Departamento de Trabajo a investigar a los alienígenas enemigos. Durante estos años, agentes especiales con experiencia en investigación general y facilidad en ciertos idiomas aumentaron la Oficina.

William J. Flynn, exjefe del Servicio Secreto, se convirtió en Director de la Oficina de Investigaciones en julio de 1919 y fue el primero en utilizar ese título. En octubre de 1919, la aprobación de la Ley Nacional de Robo de Vehículos Motorizados le dio a la Oficina de Investigaciones otra herramienta para enjuiciar a los criminales que anteriormente eludían la ley al cruzar las fronteras estatales. Con el regreso del país a la "normalidad" bajo la presidencia de Warren G. Harding en 1921, la Oficina de Investigaciones volvió a su papel de antes de la guerra de luchar contra los pocos crímenes federales.

Los años de 1921 a 1933 se denominaron a veces los "años sin ley" debido al gángsterismo y la indiferencia del público hacia la Prohibición, que hacía ilegal la venta o importación de bebidas intoxicantes. La prohibición creó un nuevo medio federal para combatir el crimen. Pero el Departamento del Tesoro, no el Departamento de Justicia, tenía jurisdicción para estas violaciones.

Atacar delitos de alcance federal pero de jurisdicción local requería soluciones creativas. La Oficina de Investigaciones tuvo un éxito limitado al utilizar su jurisdicción limitada para investigar a algunos de los criminales de "la era de los gánsteres". Por ejemplo, investigó a Al Capone como un "testigo federal fugitivo". La investigación federal de un resurgimiento del movimiento de supremacía blanca también requirió creatividad. El Ku Klux Klan (KKK), inactivo desde finales del siglo XIX, fue revivido en parte para contrarrestar las ganancias económicas obtenidas por los afroamericanos durante la Primera Guerra Mundial. justicia.

A través de estas investigaciones y a través de investigaciones más tradicionales de violaciones de nuetralidad y violaciones antimonopolio, la Oficina de Investigaciones ganó estatura. Aunque la Administración Harding sufrió de funcionarios no calificados y, a veces, corruptos, la tradición de reforma de la Era Progresista continuó entre los Agentes Especiales profesionales del Departamento de Justicia. El nuevo director de la Oficina de Investigaciones, William J. Burns, que anteriormente había dirigido su propia agencia de detectives, nombró a J. Edgar Hoover, de 26 años, como subdirector. Hoover, un graduado de la Facultad de Derecho de la Universidad George Washington, había trabajado para el Departamento de Justicia desde 1917, donde dirigió las operaciones alienígenas enemigas durante la Primera Guerra Mundial y ayudó en la División de Inteligencia General del Fiscal General A. Mitchell Palmer, investigando a presuntos anarquistas. y comunistas.

Después de la muerte de Harding en 1923, su sucesor, Calvin Coolidge, nombró reemplazos para los compinches de Harding en el gabinete. Para el nuevo Fiscal General, Coolidge nombró al abogado Harlan Fiske Stone. Stone entonces, el 10 de mayo de 1924, seleccionó a Hoover para dirigir la Oficina de Investigaciones. Por inclinación y entrenamiento, Hoover encarnó la tradición progresista. Su nombramiento aseguró que la Oficina de Investigación mantendría viva esa tradición.

Cuando Hoover asumió el control, la Oficina de Investigación tenía aproximadamente 650 empleados, incluidos 441 agentes especiales. Inmediatamente despidió a los Agentes que consideraba incompetentes y procedió a profesionalizar la organización. Por ejemplo, Hoover abolió la regla de antigüedad de promoción e introdujo evaluaciones de desempeño uniformes. Se programaron inspecciones periódicas de las operaciones de la Sede y las oficinas exteriores. Los nuevos agentes debían tener entre 25 y 35 años. Luego, en enero de 1928, Hoover estableció un curso de capacitación formal para nuevos agentes. También volvió a la preferencia anterior por agentes especiales con experiencia en derecho o contabilidad.

El nuevo Director también estaba muy consciente de que la Oficina de Investigaciones no podía combatir el crimen sin el apoyo público. En declaraciones preparadas para el Fiscal General en 1925, escribió: "Los agentes de la Oficina de Investigaciones han quedado impresionados con el hecho de que el verdadero problema de la aplicación de la ley es tratar de obtener la cooperación y la simpatía del público y que no pueden Esperamos conseguir esa cooperación hasta que ellos mismos merezcan el respeto del público ".

También en los primeros días de la dirección de Hoover, se logró un objetivo de larga data de la aplicación de la ley estadounidense: el establecimiento de una División de Identificación. El seguimiento de los delincuentes mediante registros de identificación se había considerado una herramienta crucial de las fuerzas del orden público desde el siglo XIX, y la comparación de huellas dactilares se consideraba el método más preciso. En 1922, muchas grandes ciudades habían comenzado sus propias colecciones de huellas dactilares.

De acuerdo con la tradición de la Era Progresista de asistencia federal a las localidades, el Departamento de Justicia creó una Oficina de Identificación Criminal en 1905 con el fin de proporcionar una colección de referencia centralizada de tarjetas de huellas dactilares. En 1907, la colección se trasladó, como medida de ahorro de dinero, a la Penitenciaría Federal de Leavenworth, donde estaba atendida por convictos. Comprensiblemente sospechosos de este arreglo, los departamentos de policía formaron su propia oficina de identificación centralizada mantenida por la Asociación Internacional de Jefes de Policía. Se negó a compartir sus datos con la Oficina de Investigación Criminal. En 1924, se convenció al Congreso de fusionar las dos colecciones en Washington, D.C., bajo la administración de la Oficina de Investigaciones. Como resultado, las agencias de aplicación de la ley en todo el país comenzaron a contribuir con tarjetas de huellas dactilares a la Oficina de Investigación en 1926.

A fines de la década, se institucionalizó la capacitación de agentes especiales, el sistema de inspección de las oficinas exteriores estaba sólidamente establecido y la División de Identificación estaba funcionando. Además, se estaban realizando estudios que conducirían a la creación del Laboratorio Técnico y los Informes Uniformes sobre Delitos. La Oficina estaba equipada para acabar con los "años sin ley".

La caída de la bolsa de valores de 1929 y la Gran Depresión trajeron tiempos difíciles a Estados Unidos. Los tiempos difíciles, a su vez, crearon más criminales y también llevaron a los estadounidenses a escapar de sus problemas a través de periódicos, radio y películas.

Para combatir la ola de crímenes, el presidente Franklin D. Roosevelt influyó en el Congreso en su primera administración para expandir la jurisdicción federal, y su fiscal general, Homer Cummings, luchó una campaña implacable contra el crimen interestatal desenfrenado.

Al señalar el interés generalizado de los medios de comunicación en esta guerra contra el crimen, Hoover llevó el mensaje del trabajo del FBI a través de ellos al pueblo estadounidense. Se volvió tan experto en publicitar el trabajo de su agencia como en administrarlo. Antes de 1933, los Agentes de la Oficina habían desarrollado un esprit de corps, pero el público los consideraba intercambiables con otros investigadores federales. Tres años después, la mera identificación con el FBI fue motivo de especial orgullo para sus empleados y generó reconocimiento y respeto instantáneos por parte del público.

Durante principios y mediados de la década de 1930, varias decisiones cruciales solidificaron la posición de la Oficina como la principal agencia de aplicación de la ley del país. En 1932, el Congreso aprobó una ley federal de secuestro. Luego, en mayo y junio de 1934, con gánsteres como John Dillinger evadiendo la captura cruzando las fronteras estatales, aprobó una serie de leyes penales federales que mejoraron significativamente la jurisdicción de la Oficina. El Congreso también otorgó a los Agentes de la Oficina autoridad legal para portar armas y realizar arrestos.

La Oficina de Investigación pasó a llamarse Oficina de Investigación de los Estados Unidos el 1 de julio de 1932. Luego, a partir del 1 de julio de 1933, el Departamento de Justicia experimentó durante casi dos años con una División de Investigación que incluía la Oficina de Prohibición.La confusión pública entre los Agentes Especiales de la Oficina de Investigaciones y los Agentes de Prohibición llevó a un cambio de nombre permanente en 1935 para la agencia compuesta por los investigadores del Departamento de Justicia: así nació la Oficina Federal de Investigaciones.

Contribuyendo a su experiencia forense, la Oficina estableció su Laboratorio Técnico en 1932. El periodista Rex Collier lo llamó "un laboratorio de investigación novedoso donde los criminólogos del gobierno combinarán el ingenio con la astucia del inframundo". Originalmente, el pequeño laboratorio funcionaba estrictamente como una instalación de investigación. Sin embargo, se benefició de una mayor financiación federal, que eventualmente alberga microscopios especializados y extensas colecciones de referencia de pistolas, marcas de agua, tipos de letra y diseños de neumáticos para automóviles.

También en 1935, se estableció la Academia Nacional del FBI para capacitar a los oficiales de policía en métodos de investigación modernos, ya que en ese momento solo unos pocos estados y localidades brindaban capacitación formal a sus oficiales del orden público. La Academia Nacional enseñó técnicas de investigación a agentes de policía de todo Estados Unidos y, a partir de la década de 1940, de todo el mundo.

Las herramientas legales proporcionadas al FBI por el Congreso, así como las iniciativas de la Oficina para mejorar su propio profesionalismo y el de la aplicación de la ley, resultaron en el arresto o la desaparición de todos los principales gánsteres en 1936. Para ese momento, sin embargo, el fascismo en la historia de Adolph Hitler Alemania y la Italia de Benito Mussolini y el comunismo en la Unión Soviética de Josef Stalin amenazaban los principios democráticos estadounidenses. Con la guerra en el horizonte, el FBI enfrentó una nueva serie de desafíos.

Alemania, Italia y Japón se embarcaron en una serie de invasiones incontroladas a finales de la década de 1930. Hitler y Mussolini apoyaron a los falangistas españoles en su exitosa guerra civil contra el gobierno español "leal" (1937-39). Aunque muchos europeos y norteamericanos consideraron la Guerra Civil española como una oportunidad para destruir el fascismo, Estados Unidos, Gran Bretaña y Francia permanecieron neutrales, solo Rusia apoyó a los leales. Para sorpresa de quienes admiraban a Rusia por su activa oposición al fascismo, Stalin y Hitler firmaron un pacto de no agresión en agosto de 1939. Al mes siguiente, Hitler se apoderó de Polonia y Rusia se apoderó de Finlandia y los Estados bálticos. Gran Bretaña y Francia declararon la guerra a Alemania, que formó el "Eje" con Japón e Italia, y comenzó la Segunda Guerra Mundial. Estados Unidos, sin embargo, continuó adhiriéndose a las leyes de neutralidad que había aprobado a mediados de la década de 1930.

A medida que estos eventos se desarrollaban en Europa, la depresión estadounidense continuó. La Depresión proporcionó un entorno tan fértil para el radicalismo en los Estados Unidos como lo hizo en Europa. Los fascistas europeos tenían sus contrapartes y partidarios en los Estados Unidos en el Bund germano-estadounidense, las camisas de plata y grupos similares. Al mismo tiempo, los disturbios laborales, los disturbios raciales y la simpatía por los leales españoles presentaron una oportunidad incomparable para que el Partido Comunista de Estados Unidos ganara adeptos. El FBI estaba alerta a estos grupos fascistas y comunistas como amenazas a la seguridad estadounidense.

La autoridad para investigar estas organizaciones llegó en 1936 con la autorización del presidente Roosevelt a través del secretario de Estado Cordell Hull. Una directiva presidencial de 1939 fortaleció aún más la autoridad del FBI para investigar a los subversivos en los Estados Unidos, y el Congreso la reforzó al aprobar la Ley Smith en 1940, que prohibía la defensa del derrocamiento violento del gobierno.

Con el estallido real de la guerra en 1939, las responsabilidades del FBI aumentaron. La subversión, el sabotaje y el espionaje se convirtieron en preocupaciones importantes. Además de los Agentes capacitados en trabajo de inteligencia general, al menos un Agente capacitado en protección de plantas de defensa fue colocado en cada una de las 42 oficinas de campo del FBI. El FBI también desarrolló una red de fuentes de información, a menudo utilizando miembros de organizaciones fraternales o de veteranos. Con pistas desarrolladas por estas redes de inteligencia y a través de su propio trabajo, los agentes especiales investigaron posibles amenazas a la seguridad nacional.

Gran Bretaña se mantuvo prácticamente sola contra las potencias del Eje después de que Francia cayera ante los alemanes en 1940. Una victoria del Eje en Europa y Asia amenazaría la democracia en América del Norte. Debido al Pacto Nazi-Soviético, el Partido Comunista de Estados Unidos y sus simpatizantes plantearon una amenaza de doble filo para los intereses estadounidenses. Bajo la dirección de Rusia, el Partido Comunista de Estados Unidos abogó enérgicamente por la neutralidad continua de Estados Unidos.

En 1940 y 1941, Estados Unidos se alejó cada vez más de la neutralidad, ayudando activamente a los aliados. A fines de 1940, el Congreso restableció el borrador. El FBI fue responsable de localizar a los evasores y desertores.

Sin previo aviso, los alemanes atacaron Rusia el 22 de junio de 1941. A partir de entonces, el FBI centró sus esfuerzos de seguridad interna en ciudadanos alemanes, italianos y japoneses potencialmente peligrosos, así como en estadounidenses nativos cuyas creencias y actividades ayudaron a las potencias del Eje.

El FBI también participó en la recopilación de inteligencia. Aquí el Laboratorio Técnico jugó un papel pionero. Su personal altamente capacitado e inventivo cooperó con ingenieros, científicos y criptógrafos de otras agencias para permitir a los Estados Unidos penetrar y, a veces, controlar el flujo de información de los beligerantes en el hemisferio occidental.

Las investigaciones de sabotaje eran otra responsabilidad del FBI. En junio de 1942, se llevó a cabo un intento de sabotaje importante, aunque infructuoso, en suelo estadounidense. Dos submarinos alemanes lanzaron cuatro saboteadores cada uno en Amagansett, Long Island y Ponte Vedra Beach, Florida. Estos hombres habían sido entrenados por Alemania en explosivos, química, escritura secreta y cómo mezclarse con el entorno estadounidense. Mientras todavía vestía ropa alemana, el grupo de Nueva York se encontró con un centinela de la Guardia Costera que patrullaba la playa, quien finalmente les permitió pasar. Sin embargo, por miedo a ser capturado, el saboteador George Dasch se entregó y ayudó al FBI a localizar y arrestar al resto del equipo.

Todos fueron juzgados poco después por un tribunal militar y declarados culpables. Seis que no cooperaron con el gobierno de los Estados Unidos fueron ejecutados unos días después. Los demás fueron condenados a cadena perpetua, pero fueron devueltos a Alemania después de la guerra. La rápida captura de estos saboteadores nazis ayudó a disipar el miedo a la subversión del Eje y reforzó la fe de los estadounidenses en el FBI.

Incluso antes de la entrada de Estados Unidos en la guerra, el FBI descubrió una importante red de espionaje. Este grupo, la red de espías de Frederick Duquesne, fue el más grande descubierto hasta ese momento. El FBI fue asistido por un estadounidense leal con parientes alemanes que actuó como agente doble. Durante casi dos años, el FBI dirigió una estación de radio para él, aprendiendo lo que Alemania estaba enviando a sus espías en los Estados Unidos mientras controlaba la información que se transmitía a Alemania. La investigación condujo al arresto y condena de 33 espías.

La guerra por los Estados Unidos comenzó el 7 de diciembre de 1941, cuando las fuerzas armadas japonesas atacaron barcos e instalaciones en Pearl Harbor, Hawái. Estados Unidos inmediatamente declaró la guerra a Japón y, al día siguiente, Alemania e Italia le declararon la guerra a Estados Unidos. A las 9:30 p.m., hora estándar del este, el 7 de diciembre, el FBI estaba en modo de guerra. La sede del FBI y las 54 oficinas de campo se colocaron en horarios de 24 horas. El 7 y 8 de diciembre, el FBI arrestó a extranjeros previamente identificados que amenazaban la seguridad nacional y los entregó a las autoridades militares o de inmigración.

En este momento, el FBI aumentó su fuerza de agentes con graduados de la Academia Nacional, que tomaron un curso de capacitación abreviado. Como resultado, el número total de empleados del FBI aumentó de 7.400 a más de 13.000, incluidos aproximadamente 4.000 agentes, a fines de 1943.

Las investigaciones tradicionales relacionadas con la guerra no ocuparon todo el tiempo del FBI. Por ejemplo, la Oficina siguió realizando investigaciones sobre derechos civiles. La segregación, que era legal en ese momento, era la regla en las Fuerzas Armadas y en prácticamente toda la industria de defensa en la década de 1940. Bajo la presión de las organizaciones afroamericanas, el presidente nombró una Comisión de Prácticas de Empleo Justas (FEPC). La FEPC no tenía autoridad para hacer cumplir la ley. Sin embargo, el FBI podría arrestar a las personas que obstaculizaron el esfuerzo de guerra. La Oficina ayudó a la FEPC cuando un sindicato de trabajadores de tránsito de Filadelfia se declaró en huelga contra una orden de eliminación de la segregación de la FEPC. La huelga terminó cuando pareció que el FBI estaba a punto de arrestar a sus líderes.

La discriminación más grave durante la Segunda Guerra Mundial fue la decisión de evacuar a los ciudadanos japoneses y estadounidenses de ascendencia japonesa de la costa oeste y enviarlos a campos de internamiento. Debido a que el FBI había arrestado a las personas a quienes consideraba amenazas a la seguridad, el director del FBI, Hoover, asumió la posición de que confinar a otros era innecesario. Sin embargo, el presidente y el fiscal general optaron por apoyar la evaluación militar de que la evacuación y el internamiento eran imperativos. En última instancia, el FBI se hizo responsable de arrestar a los infractores del toque de queda y la evacuación.

Si bien la mayoría del personal del FBI durante la guerra trabajó en casos penales o relacionados con la guerra tradicional, un contingente de agentes fue único. Separados de las listas de la Oficina, estos Agentes, con la ayuda de los Agregados Legales del FBI, componían el Servicio de Inteligencia Especial (SIS) en América Latina. Establecido por el presidente Roosevelt en 1940, el SIS debía proporcionar información sobre las actividades del Eje en América del Sur y destruir sus redes de inteligencia y propaganda. Varios cientos de miles de alemanes o descendientes de alemanes y numerosos japoneses vivían en América del Sur. Proporcionaron presión y cobertura a favor del Eje para las instalaciones de comunicaciones de Axis. Sin embargo, en todos los países de América del Sur, el SIS contribuyó decisivamente a generar una situación en la que, en 1944, el apoyo continuo a los nazis se volvió intolerable o impráctico.

En abril de 1945, murió el presidente Roosevelt y el vicepresidente Harry Truman asumió la presidencia. Antes de fin de mes, Hitler se suicidó y el comandante alemán en Italia se rindió. Aunque la rendición de Alemania en mayo de 1945 puso fin a la guerra en Europa, la guerra continuó en el Pacífico hasta el 14 de agosto de 1945.

El mundo que enfrentó el FBI en septiembre de 1945 era muy diferente del mundo de 1939 cuando comenzó la guerra. El aislacionismo estadounidense había terminado efectivamente y, económicamente, Estados Unidos se había convertido en la nación más poderosa del mundo. En casa, el trabajo organizado había logrado una fuerte presencia, los afroamericanos y las mujeres, habiendo probado la igualdad durante la escasez de mano de obra en tiempos de guerra, habían desarrollado aspiraciones y los medios para lograr los objetivos que estos grupos carecían antes de la guerra. El Partido Comunista de Estados Unidos poseía una confianza incomparable, mientras que en el extranjero la Unión Soviética fortalecía su dominio sobre los países que había arrebatado a la ocupación alemana, dejando claro que sus planes de expandir la influencia comunista no habían disminuido. Y flotando sobre la euforia de un mundo una vez más en paz estaba la nube en forma de hongo del armamento atómico.

En febrero de 1946, Stalin pronunció un discurso público en el que insinuó que las guerras futuras eran inevitables hasta que el comunismo reemplazara al capitalismo en todo el mundo. Los acontecimientos en Europa y América del Norte convencieron al Congreso de que Stalin estaba bien encaminado para lograr su objetivo. El veto ruso impidió que las Naciones Unidas frenaran la expansión soviética bajo sus auspicios.

Los estadounidenses temían que la expansión comunista no se limitara a Europa. En 1947, existían numerosas pruebas de que individuos prosoviéticos se habían infiltrado en el gobierno estadounidense. En junio de 1945, el FBI allanó las oficinas de Amerasia, una revista relacionada con el Lejano Oriente, y descubrió una gran cantidad de documentos clasificados del Departamento de Estado. Varios meses después, los canadienses arrestaron a 22 personas por intentar robar secretos atómicos. Anteriormente, los estadounidenses se sentían seguros detrás de su monopolio de la bomba atómica. El miedo a una bomba rusa llegó a dominar el pensamiento estadounidense. Los soviéticos detonaron su propia bomba en 1949.

Contrarrestar la amenaza comunista se convirtió en un enfoque primordial del gobierno en todos los niveles, así como del sector privado. Si bien la política exterior de Estados Unidos se concentró en derrotar la expansión comunista en el extranjero, muchos ciudadanos estadounidenses buscaron derrotar la amenaza comunista en casa. El Partido Comunista Estadounidense trabajó a través de organizaciones de fachada o influyó en otros estadounidenses que estaban de acuerdo con su propaganda actual ("compañeros de viaje").

Desde 1917, el FBI y sus agencias predecesoras habían investigado presuntos actos de espionaje y sabotaje. En 1939 y nuevamente en 1943, las directivas presidenciales habían autorizado al FBI a realizar investigaciones de amenazas a la seguridad nacional. Este papel fue aclarado y ampliado bajo los presidentes Truman y Dwight D. Eisenhower. Se instó a cualquier agencia pública o privada o individuo con información sobre actividades subversivas a reportarlo al FBI. Se distribuyó un cartel a tal efecto en los departamentos de policía de todo el país. Al mismo tiempo, advirtió a los estadounidenses que "eviten informar chismes maliciosos o rumores ociosos". La autoridad del FBI para realizar investigaciones de antecedentes sobre empleados gubernamentales actuales y potenciales también se expandió dramáticamente en los años de la posguerra. La Ley de Energía Atómica de 1946 otorgó al FBI "la responsabilidad de determinar la lealtad de las personas que tienen acceso a datos restringidos de Energía Atómica". Más tarde, las órdenes ejecutivas de los presidentes Truman y Eisenhower dieron al FBI la responsabilidad de investigar las acusaciones de deslealtad entre los empleados federales. En estos casos, la agencia que solicitó la investigación tomó la determinación final, el FBI solo realizó la investigación e informó los resultados. Muchos espías sospechosos y condenados, como Julius y Ethel Rosenberg, habían sido empleados federales. Por lo tanto, se consideró que las investigaciones de antecedentes eran tan vitales como resolver los principales casos de espionaje.

A pesar de las amenazas a los Estados Unidos de subversión y espionaje, la jurisdicción extendida del FBI y la naturaleza lenta de las investigaciones de antecedentes, la Oficina no superó la cantidad de agentes que tenía durante la Segunda Guerra Mundial, o su presupuesto anual de guerra. -hasta la Guerra de Corea a principios de la década de 1950. Después de que terminó la Guerra de Corea, el número de agentes se estabilizó en alrededor de 6.200, mientras que el presupuesto comenzó a subir en 1957.

Varios factores convergieron para socavar el comunismo interno en la década de 1950. Situaciones como la derrota soviética de la rebelión húngara en 1956 hicieron que muchos miembros abandonaran el Partido Comunista Estadounidense. Sin embargo, el FBI también jugó un papel en la disminución de la influencia del Partido. La Oficina fue responsable de la investigación y el arresto de presuntos espías y violadores de la Ley Smith, la mayoría de los cuales fueron condenados. A través de los discursos, artículos, testimonios y libros de Hoover como Masters of Deceit, el FBI ayudó a alertar al público sobre la amenaza comunista.

El papel del FBI en la lucha contra el crimen también se expandió en el período de posguerra a través de su asistencia a las fuerzas del orden público estatales y locales y mediante una mayor responsabilidad jurisdiccional.

Los avances en la ciencia forense y el desarrollo técnico permitieron al FBI dedicar una proporción significativa de sus recursos a ayudar a las agencias de aplicación de la ley estatales y locales. Un método de asistencia continua fue a través de la Academia Nacional. Otro fue utilizar sus mayores recursos para ayudar a los estados y localidades a resolver sus casos.

Un ejemplo dramático de ayuda a un estado ocurrió después de la explosión en el aire de un avión sobre Colorado en 1955. El Laboratorio del FBI examinó cientos de partes de aviones, piezas de carga y los efectos personales de los pasajeros. Reunió pruebas de la explosión de una bomba del equipaje de los pasajeros y luego examinó minuciosamente los antecedentes de las 44 víctimas. Finalmente, los agentes identificaron al perpetrador y aseguraron su confesión, luego entregaron el caso a las autoridades de Colorado, quienes lo procesaron con éxito en un tribunal estatal.

Al mismo tiempo, el Congreso le dio al FBI nuevas leyes federales con las que luchar contra las violaciones de los derechos civiles, el crimen organizado y los juegos de azar.

Hasta ese momento, la interpretación de los estatutos federales de derechos civiles por parte de la Corte Suprema era tan limitada que pocos delitos, por atroces que fueran, calificaban para ser investigados por agentes federales.

El punto de inflexión en las acciones federales de derechos civiles ocurrió en el verano de 1964, con el asesinato de los trabajadores de registro de votantes Michael Schwerner, Andrew Goodman y James Chaney cerca de Filadelfia, Mississippi. A pedido del Departamento de Justicia, el FBI llevó a cabo la investigación como lo había hecho en incidentes raciales anteriores menos publicitados. El caso contra los perpetradores tardó años en llegar a los tribunales. Solo después de 1966, cuando la Corte Suprema dejó en claro que la ley federal podía utilizarse para procesar violaciones de derechos civiles, siete hombres fueron declarados culpables. A fines de la década de 1960, la confluencia de una autoridad federal inequívoca y el apoyo local para los enjuiciamientos de derechos civiles permitió que el FBI desempeñara un papel influyente al permitir que los afroamericanos votaran, formaran parte de jurados y usaran las instalaciones públicas en igualdad de condiciones.

La participación del FBI en las investigaciones del crimen organizado también se vio obstaculizada por la falta de posibles leyes federales que cubran los delitos perpetrados por mafiosos. Después de la Prohibición, muchas actividades de la mafia se llevaron a cabo localmente, o si fuera de un estado a otro, no constituyeron violaciones importantes dentro de la jurisdicción de la Oficina.

Un ímpetu para la legislación federal ocurrió en 1957 con el descubrimiento por el Sargento Croswell de la Policía del Estado de Nueva York que muchos de los mafiosos más conocidos de los Estados Unidos se habían reunido en el norte del estado de Nueva York. El FBI recopiló información sobre todas las personas identificadas en la reunión, confirmando la existencia de una red nacional de crimen organizado. Sin embargo, no fue hasta que un agente del FBI convenció al infiltrado de la mafia Joseph Valachi para que testificara que el público conoció de primera mano la naturaleza de La Cosa Nostra, la "mafia" estadounidense.

Aunque los estatutos federales sobre el crimen organizado y los juegos de azar se aprobaron en la década de 1950 y principios de la de 1960 para ayudar a la Oficina a luchar contra la influencia de la mafia, las dos armas más poderosas para combatir el crimen organizado fueron entregadas al FBI durante la Administración del presidente Richard Nixon. La Ley Ómnibus de Control del Crimen y Calles Seguras de 1968 dispuso el uso de vigilancia electrónica ordenada por la corte en la investigación de ciertas violaciones específicas. El Estatuto de Organizaciones Corruptas e Influenciadas por Racketeers (RICO) de 1970 permitió que los grupos organizados fueran procesados ​​por todas sus diversas actividades delictivas, sin que los delitos estuvieran vinculados por un perpetrador o una conspiración generalizada. Junto con un mayor uso de agentes para el trabajo encubierto a fines de la década de 1970, estas disposiciones ayudaron al FBI a desarrollar casos que, en la década de 1980, llevaron a casi todos los principales jefes de familia del crimen tradicional en prisión.

Una tragedia nacional produjo otra expansión de la jurisdicción del FBI. Cuando el presidente Kennedy fue asesinado, el crimen fue un homicidio local, ninguna ley federal abordó el asesinato de un presidente. Sin embargo, el presidente Lyndon B. Johnson encargó a la Oficina que llevara a cabo la investigación. Luego, el Congreso aprobó una nueva ley para garantizar que cualquier acto de este tipo en el futuro sea un delito federal.

El asesinato del residente Kennedy introdujo el aspecto violento de la era conocida como los "años sesenta". Este período, que en realidad duró hasta mediados de la década de 1970, se caracterizó por el idealismo, pero también por el aumento de la delincuencia urbana y la propensión de algunos grupos a recurrir a la violencia para desafiar al "establecimiento".

La mayoría de los estadounidenses que se oponían a participar en Vietnam u otras políticas escribieron al Congreso o llevaron carteles de paz en manifestaciones ordenadas. Sin embargo, solo en 1970, se estima que se produjeron 3.000 atentados y 50.000 amenazas de bomba en los Estados Unidos.

La oposición a la guerra de Vietnam reunió a numerosos grupos antisistema y les dio un objetivo común. La convergencia de la delincuencia, la violencia, los problemas de derechos civiles y los posibles problemas de seguridad nacional garantizaron que el FBI desempeñara un papel importante durante este período turbulento.

Los presidentes Johnson y Nixon y el director Hoover compartieron con muchos estadounidenses la percepción de los peligros potenciales para este país de algunos que se oponían a sus políticas en Vietnam. Como observó Hoover en un artículo de 1966 de la revista PTA Magazine, Estados Unidos se enfrentó a "un nuevo estilo de conspiración: la conspiración que es extremadamente sutil y tortuosa y, por lo tanto, difícil de entender. Una conspiración reflejada por estados de ánimo y actitudes cuestionables, por un individualismo desenfrenado, por el inconformismo en la vestimenta y el habla, incluso por el lenguaje obsceno, más que por la membresía formal en organizaciones específicas ".

El "romance con la violencia" del movimiento de la Nueva Izquierda involucró, entre otros, a cuatro hombres jóvenes que vivían en Madison, Wisconsin. El sentimiento pacifista estaba muy extendido en la Universidad de Wisconsin (UW), donde dos de ellos eran estudiantes. Durante la madrugada del 24 de agosto de 1970, los cuatro usaron una poderosa bomba casera para volar Sterling Hall, que albergaba el Centro de Investigación de Matemáticas del Ejército en la Universidad de Washington. Un estudiante de posgrado murió y otros tres resultaron heridos.

Ese crimen ocurrió unos meses después de que la Guardia Nacional matara a cuatro estudiantes e hiriera a varios más durante una manifestación contra la guerra en la Universidad Estatal de Kent. El FBI investigó ambos incidentes. Juntos, estos eventos ayudaron a poner fin al "romance con violencia" de todos menos un puñado de revolucionarios incondicionales de la Nueva Izquierda. La evasión de corrientes y los daños materiales habían sido tolerables para muchos simpatizantes pacifistas. Las muertes no lo fueron.

En 1971, con pocas excepciones, los miembros más extremistas del movimiento contra la guerra se concentraron en tácticas más pacíficas, pero aún radicales, como la publicación clandestina de The Pentagon Papers. Sin embargo, los violentos Weathermen y sus grupos sucesores continuaron desafiando al FBI en la década de 1980.

La Administración o el Congreso no habían elaborado directrices específicas para los agentes del FBI que cubrieran las investigaciones de seguridad nacional; de hecho, no se emitieron hasta 1976. Por lo tanto, el FBI abordó las amenazas de la militante "Nueva Izquierda" al igual que las de los comunistas en los 50 y el KKK en los 60. Utilizó tanto técnicas de investigación tradicionales como programas de contrainteligencia ("Cointelpro") para contrarrestar el terrorismo doméstico y realizar investigaciones de personas y organizaciones que amenazaban con violencia terrorista. Hoover desalentó las escuchas telefónicas y otras técnicas intrusivas a mediados de la década de 1960 y, finalmente, las prohibió por completo a menos que se ajustaran a la Ley Ómnibus de Control del Crimen. Hoover terminó formalmente todas las operaciones de "Cointelpro" el 28 de abril de 1971.

El director del FBI, J. Edgar Hoover, murió el 2 de mayo de 1972, casi 48 años como director del FBI. Tenía 77 años. Al día siguiente, su cuerpo yacía en estado en la Rotonda del Capitolio, un honor otorgado solo a otros 21 estadounidenses.

El sucesor de Hoover tendría que lidiar con la compleja confusión de esa época convulsa. En 1972, a diferencia de 1924, cuando el fiscal general Harlan Fiske Stone seleccionó a Hoover, el presidente nombró al director del FBI con la confirmación del Senado. El presidente Nixon nombró a L. Patrick Gray como director interino el día después de la muerte de Hoover. Después de retirarse de una distinguida carrera naval, Gray había continuado en el servicio público como Fiscal General Adjunto del Departamento de Justicia para la División Civil. Como directora interina, Gray nombró a las primeras mujeres como agentes especiales desde la década de 1920.

Poco después de que Gray se convirtiera en director interino, cinco hombres fueron arrestados fotografiando documentos en la Sede Nacional Demócrata en el Edificio de Oficinas Watergate en Washington, D.C. El robo había sido autorizado por funcionarios del Partido Republicano. En cuestión de horas, la Casa Blanca comenzó su esfuerzo por encubrir su papel, y el nuevo director interino del FBI se vio involucrado inadvertidamente. Los agentes del FBI llevaron a cabo una investigación exhaustiva del robo y los eventos relacionados. Sin embargo, cuando se reveló el cuestionable papel personal de Gray, retiró su nombre de la consideración del Senado para ser Director. Fue reemplazado horas después de su renuncia el 27 de abril de 1973, por William Ruckleshaus, ex congresista y primer jefe de la Agencia de Protección Ambiental, quien permaneció hasta el nombramiento de Clarence Kelley como Director el 9 de julio de 1973. Kelley, quien era Kansas City Jefe de policía cuando recibió el nombramiento, había sido agente del FBI desde 1940 hasta 1961.

Tres días después del nombramiento del director Kelley, los principales asesores de la administración de Nixon renunciaron en medio de acusaciones de esfuerzos de la Casa Blanca para obstruir la justicia en el caso Watergate. El vicepresidente Spiro T. Agnew renunció en octubre, luego de cargos de evasión fiscal. Luego, luego de las audiencias de juicio político que se transmitieron por televisión al público estadounidense durante 1974, el presidente Nixon renunció el 9 de agosto de 1974. El vicepresidente Gerald R. Ford prestó juramento como presidente ese mismo día. Al conceder un indulto incondicional al ex presidente Nixon un mes después, juró sanar a la nación.

El director Kelley también buscó restaurar la confianza pública en el FBI y en las fuerzas del orden. Instituyó numerosos cambios de política que se enfocaron en la capacitación y selección de líderes del FBI y de las fuerzas del orden, los procedimientos de recopilación de inteligencia de investigación y la priorización de programas criminales.

En 1974, Kelley instituyó Juntas de Revisión de Carreras y programas para identificar y capacitar a gerentes potenciales. Para la alta gerencia de toda la comunidad de aplicación de la ley, el FBI, en cooperación con la Asociación Internacional de Jefes de Policía y los Administradores en Jefe de las Ciudades Principales, inició el Instituto Ejecutivo Nacional, que brindó capacitación ejecutiva de alto nivel y alentó la cooperación operativa futura.

Kelley también respondió al escrutinio del Congreso y los medios de comunicación sobre si los métodos del FBI para recopilar información de inteligencia en las investigaciones de seguridad nacional y contrainteligencia reducían los derechos constitucionales.

El FBI había utilizado tradicionalmente sus propios criterios para la recopilación de inteligencia, basado en órdenes ejecutivas y autoridad general otorgada por los fiscales generales. Después de las audiencias del Congreso, el Procurador General Edward Levi estableció por primera vez pautas finamente detalladas. Las directrices para las investigaciones de contrainteligencia extranjera del FBI entraron en vigor el 10 de marzo de 1976 y para las investigaciones de seguridad nacional el 5 de abril de 1976 (estas últimas fueron reemplazadas el 21 de marzo de 1983).

Sin embargo, la innovación de gestión más significativa de Kelley fue la implementación del concepto de investigaciones de "calidad sobre cantidad". Ordenó a cada oficina de campo que estableciera prioridades basadas en los tipos de casos más importantes en su territorio y que concentrara recursos en esos asuntos prioritarios. Fortaleciendo el concepto de "Calidad sobre Cantidad", el FBI en su conjunto estableció tres prioridades nacionales: contrainteligencia extranjera, crimen organizado y crimen de cuello blanco. Para manejar la última prioridad, la Oficina intensificó su contratación de contadores. También intensificó el uso de operaciones encubiertas en casos importantes.

Durante el mandato de Kelley como directora, el FBI hizo un gran esfuerzo para desarrollar una fuerza de agentes con más mujeres y una que reflejara más la composición étnica de los Estados Unidos.

En 1978, el director Kelley renunció y fue reemplazado por el ex juez federal William H. Webster. En el momento de su nombramiento, Webster se desempeñaba como juez de la Corte de Apelaciones de los Estados Unidos para el Octavo Circuito. Anteriormente había sido juez del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Este de Missouri.

En 1982, tras una explosión de incidentes terroristas en todo el mundo, Webster hizo del contraterrorismo una cuarta prioridad nacional. También amplió los esfuerzos del FBI en los otros tres: contrainteligencia extranjera, crimen organizado y crimen de cuello blanco.

El FBI resolvió tantos casos de espionaje a mediados de la década de 1980 que la prensa calificó a 1985 como "el año del espía". El daño de espionaje más grave descubierto por el FBI fue perpetrado por la red de espías John Walker y por el ex empleado de la Agencia de Seguridad Nacional William Pelton.

A lo largo de la década de 1980, el tráfico ilegal de drogas desafió severamente los recursos de las fuerzas del orden público estadounidenses. Para aliviar este desafío, en 1982 el Fiscal General otorgó al FBI jurisdicción concurrente con la Administración de Control de Drogas (DEA) sobre violaciones de narcóticos en los Estados Unidos. La mayor atención del Departamento de Justicia a los delitos relacionados con las drogas resultó en la confiscación de millones de dólares en sustancias controladas, el arresto de importantes figuras del narcotráfico y el desmantelamiento de importantes redes de narcotráfico. Uno de los casos más publicitados, apodado "The Pizza Connection", involucró el tráfico de heroína en los Estados Unidos e Italia. Resultó en 18 condenas, incluido un exlíder de la mafia siciliana. Entonces, el fiscal federal adjunto Louis J. Freeh, que iba a ser nombrado director del FBI en 1993, fue clave para el éxito de los fiscales en el caso.

En otro frente, Webster fortaleció la respuesta del FBI a los delitos de cuello blanco. La corrupción pública fue atacada en todo el país. Las condenas resultantes de las investigaciones del FBI incluyeron a miembros del Congreso (ABSCAM), el poder judicial (GREYLORD) y las legislaturas estatales de California y Carolina del Sur. Una importante investigación que culminó en 1988 reveló la corrupción en las adquisiciones de defensa (ILLWIND).

Mientras Estados Unidos enfrentó una crisis financiera por las fallas de las asociaciones de ahorro y préstamo durante la década de 1980, el FBI descubrió casos de fraude que estaban detrás de muchas de esas fallas. Fue quizás el esfuerzo de investigación más grande realizado por el FBI hasta esa fecha: desde la investigación de 10 quiebras bancarias en 1981, tenía 282 quiebras bancarias bajo investigación en febrero de 1987.

En 1984, el FBI actuó como agencia líder para la seguridad de los Juegos Olímpicos de Los Ángeles. En el curso de sus esfuerzos por anticipar y prepararse para actos de terrorismo y delitos callejeros, construyó importantes puentes de interacción y cooperación con agencias locales, estatales y otras agencias federales, así como agencias de otros países. También dio a conocer al Equipo de Rescate de Rehenes del FBI como una fuerza nacional capaz de responder a situaciones complejas de rehenes, como ocurrió trágicamente en Munich en los juegos de 1972.

Quizás como resultado del énfasis de la Oficina en la lucha contra el terrorismo, tales actos dentro de los Estados Unidos disminuyeron drásticamente durante la década de 1980. En 1986, el Congreso había ampliado la jurisdicción del FBI para cubrir actos terroristas contra ciudadanos estadounidenses fuera de las fronteras estadounidenses.

El 26 de mayo de 1987, el juez Webster dejó el FBI para convertirse en director de la Agencia Central de Inteligencia. El subdirector ejecutivo John E. Otto se convirtió en director interino y ocupó ese puesto hasta el 2 de noviembre de 1987. Durante su mandato, el director interino Otto designó las investigaciones de drogas como la quinta prioridad nacional del FBI.

El 2 de noviembre de 1987, el ex juez federal William Steele Sessions prestó juramento como director del FBI. Antes de su nombramiento como director del FBI, Sessions se desempeñó como juez principal del Tribunal de Distrito de los EE. UU. Para el Distrito Oeste de Texas. Anteriormente se había desempeñado como juez de distrito y fiscal de Estados Unidos para ese distrito.

En el marco de las Sesiones del Director, los esfuerzos de prevención del delito, que se llevaron a cabo desde el mandato del Director Kelley, se ampliaron para incluir un programa de reducción de la demanda de drogas. Las oficinas del FBI en todo el país comenzaron a trabajar en estrecha colaboración con las escuelas locales y los grupos cívicos para educar a los jóvenes sobre los peligros de las drogas. Los esfuerzos posteriores de alcance comunitario a nivel nacional bajo ese programa evolucionaron y se expandieron a través de iniciativas como el Programa Adopt-A-School / Junior G-Man.

El desmantelamiento del Muro de Berlín en noviembre de 1989 electrificó al mundo e hizo sonar dramáticamente el Telón de Acero en el acto final de la Guerra Fría: la disolución formal de la Unión Soviética, que ocurrió el 25 de diciembre de 1991.

Mientras los líderes mundiales se apresuraban a reposicionar sus políticas exteriores y redefinir los parámetros de seguridad nacional, el FBI respondió como agencia en enero de 1992 reasignando 300 Agentes Especiales de tareas de contrainteligencia extranjera a investigaciones de delitos violentos en todo el país. Fue una oportunidad sin precedentes para intensificar los esfuerzos en los crecientes problemas de delincuencia doméstica y, al mismo tiempo, para repensar y reestructurar los programas de seguridad nacional del FBI en contrainteligencia y contraterrorismo.

En respuesta a un aumento del 40 por ciento en los delitos violentos durante los 10 años anteriores, el director Sessions había designado la investigación de delitos violentos como el sexto programa de prioridad nacional del FBI en 1989. Para noviembre de 1991, el FBI había creado la "Operación Calles Seguras" en Washington, DC: un concepto de grupos de trabajo policiales federales, estatales y locales dirigidos a fugitivos y pandillas. Ahora estaba listo para ampliar esta asistencia operativa a la policía en todo el país.

Al mismo tiempo, el Laboratorio del FBI ayudó a cambiar el rostro de la identificación criminal violenta. Su innovador uso de la tecnología del ADN permitió que la evidencia genética en la escena del crimen identifique positivamente, o descarte, a los sospechosos al comparar sus patrones particulares de ADN. Este identificador único permitió la creación de un índice de ADN nacional similar al índice de huellas dactilares, que se había implementado en 1924.

El FBI también reforzó su respuesta a los delitos de cuello blanco. Popularizados como "delitos en las suites", estos delitos no violentos habían aumentado constantemente a medida que la automatización y la desregulación de las industrias habían creado nuevos entornos para el fraude. En consecuencia, se redirigieron los recursos para combatir la nueva ola de fraude bancario interno a gran escala y delitos financieros para abordar las sanciones penales en la nueva legislación ambiental federal y para establecer investigaciones a largo plazo de fraudes complejos de atención médica.

Al mismo tiempo, el FBI reevaluó sus estrategias de defensa de la seguridad nacional, que ahora ya no se define como la contención del comunismo y la prevención de la guerra nuclear.

Al crear la Lista de Amenazas para la Seguridad Nacional, que fue aprobada por el Fiscal General en 1991, cambió su enfoque de la defensa contra agencias de inteligencia hostiles a la protección de la información y las tecnologías estadounidenses. Por lo tanto, identificó a todos los países, no solo a los servicios de inteligencia hostiles, que representan una amenaza de inteligencia continua y grave para los Estados Unidos. También definió cuestiones de amenazas ampliadas, incluida la proliferación de armas químicas, biológicas y nucleares, la pérdida de tecnologías críticas y la recopilación indebida de secretos comerciales e información patentada. Como señaló el presidente Clinton en 1994, con la dramática expansión de la economía global, "la seguridad nacional ahora significa seguridad económica".

Dos eventos ocurrieron a fines de 1992 y principios de 1993 que iban a tener un impacto importante en las políticas y operaciones del FBI. En agosto de 1992, el FBI respondió a la muerte a tiros del alguacil adjunto William Degan, quien fue asesinado en Ruby Ridge, Montana, mientras participaba en una vigilancia del fugitivo federal Randall Weaver. En el curso del enfrentamiento, la esposa de Weaver fue asesinada accidentalmente por un francotirador del FBI.

Ocho meses después, en un complejo remoto en las afueras de Waco, Texas, los agentes del FBI intentaron poner fin a un enfrentamiento de 51 días con miembros de una secta religiosa fuertemente armada que había matado a cuatro oficiales de la Oficina de Alcohol, Tabaco y Armas de Fuego. En cambio, mientras los Agentes miraban con horror, el complejo se quemó hasta los cimientos por los fuegos encendidos por miembros de la secta. Ochenta personas, incluidos niños, murieron en el incendio.

Estos dos eventos prepararon el escenario para las investigaciones públicas y del Congreso sobre la capacidad del FBI para responder a situaciones de crisis.

El 19 de julio de 1993, luego de las denuncias de violaciones éticas cometidas por el director Sessions, el presidente Clinton lo destituyó de su cargo y nombró al subdirector Floyd I. Clarke como director interino del FBI. El presidente señaló que el logro más significativo de Director Sessions fue ampliar el FBI para incluir a más mujeres y minorías.

Louis J. Freeh prestó juramento como Director del FBI el 1 de septiembre de 1993.

Freeh llegó a la Oficina con credenciales impecables y una visión inusual de la Oficina. Se había desempeñado como agente del FBI de 1975 a 1981 en la oficina de campo de la ciudad de Nueva York y en la sede del FBI antes de partir para unirse a la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York. Aquí Freeh se levantó rápidamente y procesó muchos casos importantes del FBI, incluido el caso notorio de "Pizza Connection" y el caso de bomba de correo "VANPAC". Fue nombrado Juez del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York en 1991. El 20 de julio de 1993, el presidente Clinton lo nombró Director del FBI. Fue confirmado por el Senado de los Estados Unidos el 6 de agosto de 1993.

Freeh comenzó su mandato con una agenda claramente articulada que respondería tanto a la profundización de los problemas delictivos como al clima de reducción del gobierno. En su discurso de juramento al cargo, pidió nuevos niveles de cooperación entre las agencias de aplicación de la ley, tanto en el país como en el extranjero, y anunció su intención de reestructurar el FBI para maximizar su respuesta operativa al crimen.

Seis semanas después de asumir el cargo, anunció una reorganización importante para agilizar las operaciones de la Sede Central del FBI. Se suprimieron muchos puestos directivos. Se fusionaron, reorganizaron o abolieron divisiones y oficinas seleccionadas. Poco después, Freeh ordenó el traslado de 600 agentes especiales que se desempeñaban en puestos administrativos a puestos de investigación en las oficinas de campo. Para revitalizar una fuerza laboral de Agentes que está envejeciendo, Freeh obtuvo la aprobación para poner fin a un congelamiento de contratación de 2 años para nuevos Agentes.

Freeh también instituyó cambios que afectaron las políticas y estándares de conducta actuales de los empleados del FBI. Estos cambios fortalecieron los requisitos tradicionalmente altos del FBI para la conducta y la ética personal, y establecieron una "línea clara" entre lo que sería aceptable y lo que no.

Continuando con el compromiso del FBI con el avance de las minorías y las mujeres dentro de las filas de la organización, en octubre de 1993, Freeh nombró a la primera mujer, el primer hombre de ascendencia hispana y el segundo hombre de ascendencia afroamericana en ser nombrados Subgerente.

A fines de 1993, Freeh recibió un nombramiento simultáneo para desempeñarse como Director de la nueva Oficina de Políticas de Agencias de Investigación del Departamento de Justicia. Desde este puesto, ha podido trabajar eficazmente con las agencias de aplicación de la ley dentro del Departamento de Justicia para desarrollar una cooperación estrecha en cuestiones de aplicación de la ley penal, incluido el intercambio de información sobre inteligencia de drogas, automatización, armas de fuego y apoyo a la aviación.

También a fines de 1993, Freeh se movió enérgicamente para dramatizar la importancia de la cooperación internacional en cuestiones de delincuencia organizada.Viajó a Sicilia para honrar a su difunto amigo y colega Giovanni Falcone, quien había muerto en la explosión de una bomba con su esposa y tres guardaespaldas el año anterior. En los escalones de la Capilla Palatina del Palacio de los Normandos, frente a la presencia de la mafia, Freeh desafió al pueblo siciliano "a oponerse a ellos con la mente y el corazón y el imperio de la ley". Este mensaje debía repetirse y reforzarse el año siguiente en las nuevas capitales democráticas de Rusia y Europa del Este.

En el verano de 1994, Freeh encabezó una delegación de funcionarios policiales federales y diplomáticos de alto nivel para reunirse con altos funcionarios de 11 naciones europeas sobre cuestiones de delincuencia internacional.

Al principio, Richard Holbrooke, embajador de Estados Unidos en Alemania, declaró: "Esta es la política exterior estadounidense en evolución. La aplicación de la ley está a la vanguardia de nuestro interés nacional en esta parte del mundo". Se celebraron reuniones con funcionarios de Rusia, Alemania, República Checa, República Eslovaca, Hungría, Polonia, Ucrania, Austria, Lituania, Letonia y Estonia. El 4 de julio de 1994, el director Freeh anunció oficialmente la histórica apertura de una oficina del agregado legal del FBI en Moscú, la antigua sede del comunismo ruso.

Posteriormente, los líderes internacionales y los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se han centrado en formas de fortalecer las medidas de seguridad contra el posible robo de armas nucleares y materiales nucleares de Rusia y otras ex repúblicas de la Unión Soviética. Han agudizado los esfuerzos conjuntos contra el crimen organizado, el narcotráfico y el terrorismo. También han apoyado firmemente los esfuerzos del FBI para instituir una capacitación estandarizada de la policía internacional en procesos de investigación, ética, liderazgo y profesionalismo: en abril de 1995, la Academia Internacional de Aplicación de la Ley abrió sus puertas en Budapest, Hungría. Integrada por el FBI y otros instructores de las fuerzas del orden, la academia ofrece cinco cursos de ocho semanas al año, basados ​​en el concepto de Academia Nacional del FBI.

Para preparar al FBI para la anarquía nacional y extranjera en el siglo XXI, Freeh encabezó el esfuerzo de las fuerzas del orden para garantizar su capacidad, frente a los avances de las telecomunicaciones, para llevar a cabo vigilancia electrónica autorizada por los tribunales en las principales investigaciones que afectan la seguridad pública y nacional. seguridad. Esta capacidad se aseguró cuando el Congreso aprobó la Ley de asistencia en comunicaciones para el cumplimiento de la ley en octubre de 1994.

También montó programas agresivos en áreas criminales específicas. Durante los años 1993 a 1996, estos esfuerzos dieron sus frutos en investigaciones exitosas tan diversas como el atentado contra el World Trade Center en la ciudad de Nueva York, las conspiraciones para fijar precios internacionales de Archer Daniels Midland, el intento de robo de secretos comerciales farmacéuticos de Schering-Plough y Merck y los arrestos del narcotraficante mexicano Juan García-Abrego y el jefe criminal ruso Vyacheslav Ivankov.

En 1996, la Ley de Portabilidad y Responsabilidad de los Seguros de Salud y la Ley de Espionaje Económico se aprobaron en los últimos días del 104º período de sesiones del Congreso y luego se convirtieron en ley. Estos nuevos estatutos permitieron al FBI fortalecer significativamente sus programas criminales en el fraude a la atención médica y el robo de secretos comerciales y propiedad intelectual.

Al mismo tiempo, el director Freeh inició muchos cambios para prepararse para los desafíos criminales en evolución. Por ejemplo, comenzó la construcción de un nuevo laboratorio forense del FBI de última generación. Formó el Grupo de Respuesta a Incidentes Críticos para tratar de manera eficiente situaciones de crisis. Creó el Centro de Evaluación de Amenazas de Infraestructura e Investigaciones Informáticas para responder a ataques físicos y cibernéticos contra la infraestructura de EE. UU. Y, en 1996, inició una respuesta completa e integrada del FBI a incidentes de crisis nucleares, biológicas y químicas (NBC) cuando el FBI fue designado como agencia principal de aplicación de la ley en las investigaciones de la NBC.

Robert M. Mueller, III se convirtió en el sexto director del FBI una semana antes de los ataques terroristas del 11 de septiembre de 2001. El hecho de no anticipar y prevenir esos ataques reveló serias deficiencias en el FBI y su liderazgo anterior. La modernización se puso a la orden del día.


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